眭依凡：關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與大學(xué)治理現(xiàn)代化的理性思考
一
關(guān)于世界一流大學(xué)建設(shè)，筆者形成了三個(gè)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。其一，在國(guó)與國(guó)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，敗下來(lái)的無(wú)一例外都是或?qū)?lái)一定是高新知識(shí)落后的國(guó)度。大學(xué)作為高新知識(shí)的創(chuàng)造者、傳播者、壟斷者在很大程度上擁有決定國(guó)家前途命運(yùn)的知識(shí)權(quán)力，國(guó)家興衰大學(xué)負(fù)有重大責(zé)任。這是一個(gè)關(guān)于高新知識(shí)及與其高度相關(guān)的大學(xué)之價(jià)值的判斷；其二，世界一流大學(xué)建設(shè)有必要充分發(fā)揮我國(guó)體制“高度集中帶來(lái)的高效率”這一中國(guó)特色社會(huì)主義的優(yōu)勢(shì)，中央政府要在制度供給側(cè)為大學(xué)按規(guī)律辦學(xué)治校創(chuàng)造必要的體制機(jī)制環(huán)境前提下，做出以資源配置為激勵(lì)手段、以提高大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)效率為目的的政策選擇和制度設(shè)計(jì)，即以“目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出”“數(shù)量控制、資源集中”“效率優(yōu)先、實(shí)力取勝”“機(jī)會(huì)公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)”的原則遴選“一流大學(xué)和一流學(xué)科”，徹底改變傳統(tǒng)學(xué)科的概念及“多多益善”的思維方式和決策模式。這是對(duì)關(guān)于“雙一流”建設(shè)高校如何遴選給予的宏觀決策建議；其三，當(dāng)有利于世界一流大學(xué)建設(shè)的包括良好觀念與制度環(huán)境及充足經(jīng)費(fèi)投入的外部條件完全具備且穩(wěn)定后，一流大學(xué)建設(shè)的得與失、成與敗取決于大學(xué)自身如何治理。這涉及大學(xué)內(nèi)部治理之于一流大學(xué)建設(shè)的關(guān)系及其如何治理才有利于一流大學(xué)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)操作問(wèn)題。
關(guān)于大學(xué)內(nèi)部治理對(duì)一流大學(xué)建設(shè)是否具有影響和制約以及具有什么影響和制約，筆者有如下的思考。一是大學(xué)能否自覺(jué)按一流大學(xué)應(yīng)有的規(guī)律辦學(xué)治校育人，這屬于大學(xué)治理之理念層面的問(wèn)題。筆者在《世界一流大學(xué)建設(shè)六要素》一文中予以了專(zhuān)門(mén)闡述；二是大學(xué)能否充分利用資源優(yōu)勢(shì)確保資源高效率利用，這是關(guān)于大學(xué)資源如何科學(xué)配置及其提高資源利用效率的問(wèn)題。筆者在《關(guān)于“世界一流大學(xué)建設(shè)”的理性思考》及《學(xué)科還是領(lǐng)域：“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀》中予以了富有創(chuàng)見(jiàn)的討論；三是大學(xué)必須構(gòu)建有利于一流大學(xué)按規(guī)律辦學(xué)治?！靶蕛?yōu)先”的治理結(jié)構(gòu)，這是涉及大學(xué)治理模式的問(wèn)題，筆者在《論大學(xué)的善治》一文率先提出了大學(xué)善治結(jié)構(gòu)的建構(gòu)必須遵循“效率優(yōu)先，整體設(shè)計(jì)，民主管理，依法治校”的治理原則。
大學(xué)理性、物質(zhì)基礎(chǔ)及治理模式這三個(gè)要素構(gòu)成對(duì)一流大學(xué)建設(shè)發(fā)生影響的金字塔。（見(jiàn)圖1）首先，大學(xué)的學(xué)術(shù)屬性決定了其必須是一個(gè)自覺(jué)自律的理性組織，其行動(dòng)受制于大學(xué)理性且其行動(dòng)結(jié)果很大程度是被大學(xué)組織及其成員所持的理性預(yù)先決定的。一流大學(xué)建設(shè)必須以遵循大學(xué)辦學(xué)治校育人的屬性及規(guī)律為指導(dǎo)，所以大學(xué)理性之于一流大學(xué)建設(shè)中具有置頂?shù)闹匾?。其次，大學(xué)是需要靠消耗大量資源以支撐的貴族型學(xué)術(shù)組織，對(duì)巨大資源的依賴(lài)是一流大學(xué)建設(shè)不可或缺的資源基礎(chǔ)，由于資源之于任何一所大學(xué)都是有限的并非取之不盡用之不竭，所以即便在西方高等教育強(qiáng)國(guó)，一流大學(xué)也只能是少數(shù)大學(xué)的理想和目標(biāo)。其三，上述兩個(gè)要素具備后，一流大學(xué)能否建成則完全取決于大學(xué)的內(nèi)部治理模式，所以治理模式是一流大學(xué)建設(shè)底部厚重的不可逾越的操作性基礎(chǔ)，對(duì)一流大學(xué)建設(shè)的得失成敗具有決定性的作用。
大學(xué)理性的問(wèn)題學(xué)界已經(jīng)討論很多了，不必贅述。近3年我國(guó)在經(jīng)費(fèi)預(yù)算排名前10位的一流大學(xué)建設(shè)高?；境手鹉暝黾拥内厔?shì)，至2018年預(yù)算最低的武漢大學(xué)也達(dá)93.5億元人民幣，而清華大學(xué)高達(dá)269.5億元人民幣。盡管從決算情況看，上述大學(xué)都有不同程度的降低，但總體而言，絕大多數(shù)大學(xué)的預(yù)決算都呈逐年增加的趨勢(shì)，有些大學(xué)增速十分驚人。如清華大學(xué)2017年的預(yù)算比2016年增加了51.1億元人民幣，決算增加了24.99億元人民幣，每年預(yù)決算增幅數(shù)億及上10億元人民幣的大學(xué)亦非少數(shù)。（見(jiàn)表1）為便于與歐美一流大學(xué)對(duì)照，筆者請(qǐng)熊萬(wàn)曦博士據(jù)相關(guān)大學(xué)官網(wǎng)公布的最新數(shù)據(jù)，就2018年US. News世界大學(xué)綜合實(shí)力排名前10位大學(xué)的年度經(jīng)費(fèi)開(kāi)支情況制作了表2。其中年度開(kāi)支最高的是斯坦福大學(xué)為58.53億美元（折合人民幣 406.3億元），普林斯頓大學(xué)最少為14.67億美元（折合人民幣 101.8億元）。由此可以得到結(jié)論，無(wú)論中國(guó)還是歐美，凡一流大學(xué)無(wú)不是強(qiáng)資源依賴(lài)型學(xué)術(shù)組織。
二
就經(jīng)費(fèi)投入而言，我國(guó)排名居前的一流大學(xué)建設(shè)高校已經(jīng)接近或不輸于世界綜合實(shí)力排名靠前的歐美大學(xué)。若考慮到我國(guó)一流大學(xué)建設(shè)的資源條件的極大改善是在中央高層基于提升我國(guó)教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、奠定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)的國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需要，在中央深改組對(duì)此專(zhuān)題研究后2015年10月由國(guó)務(wù)院制定推出了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，2017年1月，又由教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，并在同年10月把加快“雙一流”建設(shè)作為實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)寫(xiě)進(jìn)黨的十九大報(bào)告的政策制度背景下的結(jié)果，所以可以斷言，新一輪的一流大學(xué)建設(shè)無(wú)論在中央政府的制度供給方面還是資源供給方面均極大滿(mǎn)足了一流大學(xué)建設(shè)的需要，時(shí)下是我國(guó)的一流大學(xué)建設(shè)適逢其時(shí)的最好時(shí)期和最好環(huán)境。
然而，若要在較短的時(shí)間內(nèi)把建成世界一流大學(xué)這一仰望星空的理想變?yōu)槟_踏實(shí)地的現(xiàn)實(shí)并非易事。如圖2所示，筆者把改革開(kāi)放后40年我國(guó)的世界一流大學(xué)建設(shè)分為兩個(gè)階段：第一輪的世界一流大學(xué)建設(shè)從1998年提出，是“985工程”“211工程”建設(shè)階段；第二輪的世界一流大學(xué)建設(shè)從2015年開(kāi)始，是“雙一流”建設(shè)階段，兩個(gè)階段正好相隔20年。在世界一流大學(xué)建設(shè)兩個(gè)階段的20年間我們都遇到了建設(shè)發(fā)展中的瓶頸。第一個(gè)瓶頸是“985工程”“211工程”期間的“經(jīng)費(fèi)短缺”，該階段我國(guó)主要通過(guò)加大投入解決一流大學(xué)建設(shè)的資金困窘問(wèn)題。但由于長(zhǎng)期積淀下來(lái)的高等教育投入不足缺口較大，這一輪的世界一流大學(xué)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)更多用于整體辦學(xué)條件的改善；第二個(gè)瓶頸是進(jìn)入“雙一流”建設(shè)階段后如何解決“治理效率不高”的問(wèn)題，因?yàn)樵谥贫裙┙o和資源供給的問(wèn)題都已經(jīng)得到根本解決的前提下，如果我們的“雙一流”建設(shè)成效不佳就不能再以制度供給不足、資源不足等外部環(huán)境不夠好為借口加以推脫。若真是這樣，中央高層以“雙一流”建設(shè)取代“985工程”“211工程”的意義和價(jià)值則會(huì)受到人們的質(zhì)疑。
事實(shí)上，就上述兩個(gè)發(fā)展瓶頸而言，資源充足僅是一流大學(xué)建設(shè)的必要條件而非充分必要條件。換言之，資源充足并非一流大學(xué)建成唯一的必要條件。相對(duì)而言，富有效率的大學(xué)治理體系及與其高度相關(guān)的大學(xué)治理能力之于一流大學(xué)的建成更加重要，否則大學(xué)的資源優(yōu)勢(shì)就會(huì)因?yàn)橹卫硇实牡拖孪麥p甚至變成沉沒(méi)成本。在資源問(wèn)題解決之后一流大學(xué)建設(shè)得失成敗就沒(méi)有了資源困窘的藉口，其內(nèi)部治理體系的優(yōu)與劣則成為決定大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)勝負(fù)的實(shí)力所在。在世界一流大學(xué)建設(shè)及其競(jìng)爭(zhēng)中，我們大學(xué)內(nèi)部治理體系效率不高的問(wèn)題已經(jīng)暴露無(wú)遺，若不對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理體系加以以效率優(yōu)先為價(jià)值引領(lǐng)的改革即致力于大學(xué)內(nèi)部治理體系的現(xiàn)代化，恐怕其不僅難以肩負(fù)以具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)為特征的世界一流大學(xué)建成的重任，甚而連建成一所富有辦學(xué)效率之大學(xué)都難成其為可能。在一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程中凡辦學(xué)治校者必須認(rèn)識(shí)到，旨在一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)，其競(jìng)爭(zhēng)力提升與資源困窘的矛盾已經(jīng)發(fā)生了向競(jìng)爭(zhēng)力提升與內(nèi)部治理體系落后之矛盾的轉(zhuǎn)化，進(jìn)入一流大學(xué)建設(shè)生態(tài)群的大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)，決定其成敗的是大學(xué)內(nèi)部治理體系的競(jìng)爭(zhēng)。不解決大學(xué)內(nèi)部治理體系現(xiàn)代化以提升治理能力的問(wèn)題，在一流大學(xué)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，我們就可能由于一流大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)要素金字塔結(jié)構(gòu)中具有底部承重作用的治理模式的問(wèn)題而功虧一簣。
三
關(guān)于大學(xué)治理體系現(xiàn)代化討論，首先需要厘清現(xiàn)代化概念?！?017中國(guó)教育研究前沿與熱點(diǎn)問(wèn)題年度報(bào)告》一文，在“加快教育現(xiàn)代化 建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)”的前沿?zé)狳c(diǎn)標(biāo)題下，專(zhuān)門(mén)辟有“教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵與標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容，關(guān)于教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵界定，引用了3位學(xué)者的觀點(diǎn)。其一，“教育現(xiàn)代化的本質(zhì)是教育現(xiàn)代性的增長(zhǎng)。教育現(xiàn)代化存在的合理性在于其有效增進(jìn)社會(huì)的現(xiàn)代化和人的現(xiàn)代化。教育現(xiàn)代化評(píng)價(jià)的切入點(diǎn)是教育形態(tài)，是對(duì)教育管理、教育體系、課程與教學(xué)、教育資源等的評(píng)價(jià)以及對(duì)教育結(jié)果的評(píng)價(jià)。教育現(xiàn)代化任重道遠(yuǎn)，須促進(jìn)教育發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，真正實(shí)現(xiàn)教育的健康發(fā)展”；其二，“教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵應(yīng)從‘公益性’和‘公共產(chǎn)品’概念轉(zhuǎn)向‘共同利益’概念，受教育者的選擇權(quán)和學(xué)習(xí)形式應(yīng)走向多元、平等，學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)應(yīng)具有終身性、連續(xù)性和自主性，應(yīng)將人的全面發(fā)展的各個(gè)方面納入政策視野”；其三，“教育強(qiáng)國(guó)必定強(qiáng)在質(zhì)量上，教育競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括教育公平、教育質(zhì)量、教育保障和教育貢獻(xiàn)四個(gè)維度。”上述關(guān)于教育現(xiàn)代化內(nèi)涵的表述，讓筆者更加堅(jiān)信“現(xiàn)代化”在學(xué)術(shù)上是個(gè)涵義邊界不清的模糊概念。事實(shí)亦然，在2013年由中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)舉辦的主題為“改革·質(zhì)量·責(zé)任：高等教育現(xiàn)代化”國(guó)際論壇上，應(yīng)邀在大會(huì)主會(huì)場(chǎng)和分論壇做學(xué)術(shù)報(bào)告的5位外國(guó)學(xué)者，無(wú)一人直接討論現(xiàn)代化的概念，他們?nèi)棵撾x論壇的主題自說(shuō)自話言論高等教育不同領(lǐng)域的問(wèn)題。會(huì)議期間，筆者專(zhuān)門(mén)問(wèn)及個(gè)別海外學(xué)者為何不根據(jù)論壇主題需要討論高等教育現(xiàn)代化的問(wèn)題？回答是關(guān)于現(xiàn)代化的概念不好把握。其實(shí)在西方學(xué)界多是把高等教育現(xiàn)代化“當(dāng)作以某種價(jià)值為取向的社會(huì)發(fā)展進(jìn)程來(lái)認(rèn)識(shí)的，如高等教育的普及化、網(wǎng)絡(luò)教育等，這是代表高等教育的發(fā)展方向”。
基于研究規(guī)范和給上述論壇做總結(jié)報(bào)告的需要，筆者對(duì)“高等教育現(xiàn)代化”的界定如下：“高等教育現(xiàn)代化是以國(guó)際高等教育最高水平、最先進(jìn)狀態(tài)為參照的目標(biāo)體系和追求，是具有時(shí)空局限性的相對(duì)概念，反映未來(lái)某階段或現(xiàn)實(shí)高等教育發(fā)展的最高水平及其綜合實(shí)力的最強(qiáng)狀態(tài)。”進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)是：高等教育現(xiàn)代化既是高等教育未來(lái)發(fā)展的方向和目標(biāo)又是高等教育發(fā)展的進(jìn)程和狀態(tài)，高等教育現(xiàn)代化既是適于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)家需要又引領(lǐng)國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展并構(gòu)成國(guó)家現(xiàn)代化不可或缺的基礎(chǔ)。為了有利于指導(dǎo)高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展方向，在這個(gè)報(bào)告中我又具體提煉出對(duì)高等教育現(xiàn)代化具有操作意義的六大要素：高等教育的普及化、高等教育的高質(zhì)量、善治的高等教育結(jié)構(gòu)、高等教育的國(guó)際化、高等教育的信息化及高等教育學(xué)習(xí)化社會(huì)。其中善治的高等教育治理結(jié)構(gòu)具體到高等教育的實(shí)施者而言即屬于大學(xué)治理現(xiàn)代化的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題過(guò)去被我們諸多大學(xué)所忽略而現(xiàn)在到了不得不加以高度重視的時(shí)候了。有了對(duì)“高等教育現(xiàn)代化”這一上位概念的認(rèn)識(shí)，關(guān)于本研究“大學(xué)治理現(xiàn)代化”之概念的界定就有了如下的借用：所謂大學(xué)治理體系現(xiàn)代化是大學(xué)從以控制為手段的傳統(tǒng)管理模式向以效率為目的現(xiàn)代治理模式變革和轉(zhuǎn)型的過(guò)程，是按大學(xué)應(yīng)有規(guī)律辦學(xué)治校育人的，以人才培養(yǎng)及知識(shí)創(chuàng)新的高質(zhì)量、高水平、高效率為目標(biāo)追求的，富有競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)治理模式。大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的要素包括：大學(xué)治理理念的現(xiàn)代化，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化及大學(xué)治理能力的現(xiàn)代化。上述關(guān)于大學(xué)治理體系的理解，無(wú)疑要比“大學(xué)治理現(xiàn)代化指以累積治理有效性來(lái)強(qiáng)化其合法性的過(guò)程”這一僅強(qiáng)調(diào)大學(xué)治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵是提高治理有效性之說(shuō)，要全面且更貼近大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵界定。
為加深對(duì)大學(xué)這一特殊的社會(huì)組織之治理體系現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)和理解，筆者借用物理學(xué)的“場(chǎng)論”及“耦合”兩個(gè)概念及其理論對(duì)大學(xué)治理體系現(xiàn)代化問(wèn)題予以形象化的說(shuō)明。何謂“場(chǎng)論”？物理學(xué)中把某個(gè)物理量在空間的一個(gè)區(qū)域內(nèi)的分布稱(chēng)之為場(chǎng)，如溫度場(chǎng)、密度場(chǎng)、引力場(chǎng)、電場(chǎng)、磁場(chǎng)等，任何物理場(chǎng)均有其勢(shì)能且彼此會(huì)產(chǎn)生相互影響和相互作用；而“耦合”是與“場(chǎng)論”彼此密切關(guān)聯(lián)的概念，即在現(xiàn)實(shí)世界中存在許多的物理場(chǎng)，物理學(xué)要解決的是這些物理場(chǎng)的疊加問(wèn)題，即場(chǎng)與場(chǎng)之間能量的傳遞和接收，這種多個(gè)物理場(chǎng)相互疊加的問(wèn)題就叫耦合。物理學(xué)的場(chǎng)論可以引進(jìn)到社會(huì)組織系統(tǒng)的治理，借鑒這一理論可以把大學(xué)視為由諸多組織形式的能量場(chǎng)構(gòu)成的巨大系統(tǒng)。為了討論方便筆者把大學(xué)組織系統(tǒng)簡(jiǎn)單劃分行政子系統(tǒng)和學(xué)術(shù)子系統(tǒng)，但就權(quán)力體系而言大學(xué)是個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其內(nèi)部的場(chǎng)遠(yuǎn)不止這么簡(jiǎn)單。大學(xué)內(nèi)部的行政子系統(tǒng)與學(xué)術(shù)子系統(tǒng)都是具有能量且彼此影響的勢(shì)場(chǎng)，但兩個(gè)系統(tǒng)在大學(xué)內(nèi)部的職能約定不一樣。如行政系統(tǒng)專(zhuān)司管理職能，其通過(guò)建立一套規(guī)則對(duì)學(xué)術(shù)系統(tǒng)施加影響以維護(hù)大學(xué)組織必要的運(yùn)行秩序；而學(xué)術(shù)系統(tǒng)專(zhuān)司人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新的組織職能，大學(xué)對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)主要取決于學(xué)術(shù)系統(tǒng)的能量大小及其作用的發(fā)揮，但在大學(xué)這個(gè)大系統(tǒng)中學(xué)術(shù)系統(tǒng)受制于行政系統(tǒng)的影響。所以有什么樣的大學(xué)內(nèi)部治理體系就有什么樣的大學(xué)，若大學(xué)的行政體系像個(gè)官僚機(jī)構(gòu)，大學(xué)就是一個(gè)難以按大學(xué)應(yīng)有規(guī)律辦學(xué)治校育人的官僚機(jī)構(gòu)至少是半官僚機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的社會(huì)貢獻(xiàn)因此就會(huì)受制。之于一流大學(xué)建設(shè)而言，只有該大學(xué)的行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)成為相互配合的協(xié)同系統(tǒng)，即兩者形成的能量場(chǎng)發(fā)生高度耦合，一流大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)設(shè)計(jì)與大學(xué)內(nèi)部治理的結(jié)構(gòu)安排兩者的邏輯才能自洽。在這樣一種治理狀態(tài)下，一流大學(xué)的建設(shè)成效才能達(dá)至最佳。有了上述關(guān)于大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的感性認(rèn)識(shí)后，下面簡(jiǎn)要討論一流大學(xué)建設(shè)與大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的3個(gè)問(wèn)題。
1. 一流大學(xué)建設(shè)與治理理念的現(xiàn)代化。關(guān)于大學(xué)治理理念的現(xiàn)代化的強(qiáng)調(diào)和認(rèn)同，首先要回歸對(duì)大學(xué)組織基本屬性的認(rèn)識(shí)。大學(xué)是高度依賴(lài)個(gè)人創(chuàng)造力的教育和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，對(duì)什么是世界一流大學(xué)的特征筆者曾作過(guò)如下的定義：除了其所有要素都必須是世界一流外，世界一流大學(xué)必須具備這樣三個(gè)特征，具有世界最高水平的學(xué)術(shù)實(shí)力，在學(xué)術(shù)上做出了世界最高水平的知識(shí)貢獻(xiàn)，因此獲得了國(guó)際最高評(píng)價(jià)且廣泛認(rèn)同的社會(huì)聲譽(yù)。根據(jù)這些特征可以得出一個(gè)結(jié)論：卓杰教師的遴選及其價(jià)值體現(xiàn)之于一流大學(xué)建設(shè)具有決定性。由于經(jīng)典意義上的大學(xué)是近一千年發(fā)展歷程已經(jīng)高度成熟的理性組織，就大學(xué)組織屬性等理念而言，其所謂的現(xiàn)代化就是對(duì)其認(rèn)識(shí)的返璞歸真。如大學(xué)作為知識(shí)傳承和創(chuàng)新的學(xué)術(shù)組織，對(duì)其具有決定性的要素就是人才。一流大學(xué)是一流人才支撐的結(jié)果，如果一流大學(xué)希望在學(xué)術(shù)系統(tǒng)中的教師其積極性及聰明才智得到充分發(fā)揮從而為國(guó)家做出更大貢獻(xiàn)，那么大學(xué)的行政系統(tǒng)要回答如下問(wèn)題：學(xué)術(shù)系統(tǒng)及其成員在現(xiàn)有的治理體系下能做什么及能否做得更好？我們是否有能夠遴選和延聘到卓杰人才的制度設(shè)計(jì)？以及這些專(zhuān)業(yè)卓杰者是否處在受尊重且其聰明才智可以得到充分發(fā)揮的文化環(huán)境中，等等。美國(guó)為什么能夠成為全世界最強(qiáng)大的高等教育體系，因?yàn)槠浯髮W(xué)校長(zhǎng)均持有這樣的治校理念并以此引領(lǐng)其治校：聘用最優(yōu)秀教師并讓他們心情舒暢地留下來(lái)安心工作。2018年6月筆者帶著教育部重大課題攻關(guān)項(xiàng)目《高校內(nèi)部治理體系創(chuàng)新的理論與實(shí)踐研究》課題組的幾位同事到斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)總校及伯克利分校去調(diào)研，在對(duì)硅谷的創(chuàng)建者、計(jì)算機(jī)圖靈獎(jiǎng)得主、斯坦福大學(xué)前校長(zhǎng)約翰·亨尼西先生的訪談中，他對(duì)關(guān)于“大學(xué)治理最重要因素是什么”的問(wèn)題做了如下的回答：如果要我選擇一個(gè)最重要因素的話，那就是信任教師并與教師保持良好合作關(guān)系。如果教師不信任你，認(rèn)為你不重視他們的利益訴求，大學(xué)將一事無(wú)成。事實(shí)上，如果回顧美國(guó)大學(xué)發(fā)展的歷史，大多數(shù)失敗或被迫辭職的校長(zhǎng)的主要原因在于教師對(duì)其提出了異議而非董事會(huì)。在對(duì)關(guān)于“學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系”問(wèn)題的回答，他的重點(diǎn)依舊在教師以及學(xué)生：我們一直努力確保教師和學(xué)生能夠做得最好，即教師從事最好的研究，學(xué)生獲得最好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。就我和教務(wù)長(zhǎng)而言，我們一直認(rèn)為我們的工作是為教師服務(wù)，我們一直視自己為教師的服務(wù)人員。當(dāng)然，關(guān)于教師及其學(xué)生之于一流大學(xué)建設(shè)意義和價(jià)值的認(rèn)識(shí)并不是大學(xué)治理理念現(xiàn)代化的全部，但他們是最具引領(lǐng)性的，脫離了教師和學(xué)生，大學(xué)失之存在的意義也失之存在的基礎(chǔ)，一流大學(xué)尤其如此。
2. 關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化。在推進(jìn)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化時(shí)要克服兩個(gè)誤判：其一，把加強(qiáng)大學(xué)內(nèi)部的管制與大學(xué)的秩序混為一談，以為加強(qiáng)對(duì)大學(xué)內(nèi)部的管制就能強(qiáng)化了大學(xué)的秩序；其二，大學(xué)的行政權(quán)力是指向效率的而學(xué)術(shù)權(quán)力是有悖于效率的，所以學(xué)術(shù)權(quán)力必須服從行政權(quán)力。大學(xué)是一個(gè)以智力勞動(dòng)為特征的學(xué)術(shù)系統(tǒng)，過(guò)度控制帶來(lái)的所謂秩序只會(huì)導(dǎo)致對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)的傷害和學(xué)術(shù)活力的窒息。關(guān)于大學(xué)治理效率的最終判據(jù)絕非大學(xué)的行政權(quán)力的效率本身，而根本取決于由大學(xué)學(xué)術(shù)系統(tǒng)決定的人才培養(yǎng)的高質(zhì)量和知識(shí)創(chuàng)新的社會(huì)貢獻(xiàn)度。所以，一流大學(xué)其治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的價(jià)值取向應(yīng)該是：行政系統(tǒng)不再是對(duì)學(xué)術(shù)系統(tǒng)的簡(jiǎn)單管控而是通過(guò)共同治理方式讓兩個(gè)系統(tǒng)形成的能量場(chǎng)高度耦合，行政系統(tǒng)的價(jià)值所在是讓學(xué)術(shù)系統(tǒng)的能量得以充分的釋放而不是相反。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的行動(dòng)方案應(yīng)該做出如下的選擇：建立健全校院兩級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)并通過(guò)《大學(xué)章程》明確其權(quán)力責(zé)任及其合法性，特別是要積極推進(jìn)治理重心向?qū)W術(shù)系統(tǒng)的下移及治理權(quán)力的下放這一治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，讓學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）更多地決定和管理自己的學(xué)術(shù)事務(wù)。如同大學(xué)向政府提出自主辦學(xué)的訴求一樣，大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)也有類(lèi)似的訴求，一流大學(xué)在治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，其領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)來(lái)自諸如學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）等學(xué)術(shù)組織的這一權(quán)利訴求不僅要予以理解，更為重要的是付諸于行動(dòng)。關(guān)于斯坦福大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)約翰·亨尼西先生如是說(shuō)：斯坦福大學(xué)的決策及其治理實(shí)行分權(quán)制，董事會(huì)在斯坦福大學(xué)的權(quán)力架構(gòu)設(shè)計(jì)方面具有最終權(quán)力，校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)在諸如財(cái)政等事務(wù)上也有一定權(quán)力，但諸如教師招聘、學(xué)位授予和課程設(shè)置等學(xué)術(shù)事務(wù)則由教師他們自己的學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)決定。大學(xué)人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新的主體在學(xué)院，斯坦福大學(xué)一方面賦予院長(zhǎng)很多權(quán)力以便其開(kāi)展工作，另一方面注意招聘那些具有領(lǐng)導(dǎo)力的能夠引領(lǐng)學(xué)院開(kāi)展開(kāi)拓性工作的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，以便他們能夠很好地?fù)?dān)負(fù)起諸如決定學(xué)院預(yù)算等學(xué)院治理的事務(wù)。
3. 關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與治理能力現(xiàn)代化。量子力學(xué)創(chuàng)始人德國(guó)物理學(xué)家普朗克以科學(xué)家的睿智和敏感發(fā)現(xiàn)人類(lèi)在對(duì)世界認(rèn)識(shí)上的一個(gè)不足。他提出，科學(xué)是內(nèi)在的統(tǒng)一體，它被分解為單獨(dú)的部分，不是由于事物的本質(zhì)，而是由于人類(lèi)認(rèn)識(shí)能力的局限性。系統(tǒng)論與普朗克的觀點(diǎn)不謀而合并有了自己的發(fā)展，其強(qiáng)調(diào)兩個(gè)基本觀點(diǎn)：系統(tǒng)具有整體性，系統(tǒng)要素的結(jié)構(gòu)決定功能?？梢哉f(shuō)具有方法論意義的系統(tǒng)理論的出現(xiàn)，改變了人們碎片化的思維方式并以結(jié)構(gòu)主義特有的高屋建瓴對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的重大決策開(kāi)始注重頂層設(shè)計(jì)、整體思維。大學(xué)治理尤其是一流大學(xué)治理的有效性與大學(xué)治理要素間的關(guān)聯(lián)性即結(jié)構(gòu)高度相關(guān)。在大學(xué)治理現(xiàn)代化的問(wèn)題上決不能用頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳的就事論事方式進(jìn)行簡(jiǎn)單處理，因?yàn)榇髮W(xué)治理結(jié)構(gòu)本身就是對(duì)大學(xué)建設(shè)不可或缺重要影響力。但必須指出的是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)并非是與大學(xué)治理能力提升唯一相關(guān)的要素，當(dāng)大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)確定后誰(shuí)擔(dān)任治理主角對(duì)大學(xué)的治理成效影響甚大。組織理論及社會(huì)行為學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)力理論認(rèn)為：治理者的治理能力亦即領(lǐng)導(dǎo)力之于治理成效與治理結(jié)構(gòu)同樣重要，中外都循此規(guī)律。英國(guó)華威大學(xué)Amanda Goodall教授在其關(guān)于“研究型大學(xué)與校長(zhǎng)的關(guān)系”追蹤研究發(fā)現(xiàn)：優(yōu)秀學(xué)者擔(dān)任校長(zhǎng)與大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)力的關(guān)系呈正相關(guān)。習(xí)近平總書(shū)記在有關(guān)國(guó)家治理體系及治理能力現(xiàn)代化的問(wèn)題上特別強(qiáng)調(diào)了人才的重要性：“國(guó)以人興、政以才治”，“治國(guó)之要，首在用人”?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)筆者建議，關(guān)于一流大學(xué)治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)，必須根據(jù)大學(xué)之學(xué)術(shù)組織和復(fù)雜組織的基本屬性和特殊規(guī)律，一方面要用更高標(biāo)準(zhǔn)的德才素質(zhì)能力體系遴選大學(xué)及其學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）、職能部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)者、負(fù)責(zé)人，另一方面要通過(guò)一定的有效形式不斷地、有針對(duì)性地加強(qiáng)大學(xué)及其學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）和職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員辦學(xué)治校能力的提升。一流大學(xué)建設(shè)必須靠一流德才品質(zhì)的大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者和管理者去引領(lǐng)去建設(shè)。
惟有大學(xué)內(nèi)部治理體系現(xiàn)代化之時(shí)，才會(huì)有中國(guó)一流大學(xué)建成之日。
原文刊載于《中國(guó)高教研究》2019年第5期
眭依凡，浙江大學(xué)高等教育研究所所長(zhǎng)、教育學(xué)院教授，浙江杭州 310007；中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)第四屆學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，北京 100191
