眭依凡：關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與大學(xué)治理現(xiàn)代化的理性思考
一
關(guān)于世界一流大學(xué)建設(shè)，筆者形成了三個學(xué)術(shù)觀點。其一，在國與國的激烈競爭中，敗下來的無一例外都是或?qū)硪欢ㄊ歉咝轮R落后的國度。大學(xué)作為高新知識的創(chuàng)造者、傳播者、壟斷者在很大程度上擁有決定國家前途命運的知識權(quán)力，國家興衰大學(xué)負有重大責(zé)任。這是一個關(guān)于高新知識及與其高度相關(guān)的大學(xué)之價值的判斷；其二，世界一流大學(xué)建設(shè)有必要充分發(fā)揮我國體制“高度集中帶來的高效率”這一中國特色社會主義的優(yōu)勢，中央政府要在制度供給側(cè)為大學(xué)按規(guī)律辦學(xué)治校創(chuàng)造必要的體制機制環(huán)境前提下，做出以資源配置為激勵手段、以提高大學(xué)競爭效率為目的的政策選擇和制度設(shè)計，即以“目標(biāo)明確、重點突出”“數(shù)量控制、資源集中”“效率優(yōu)先、實力取勝”“機會公開、競爭擇優(yōu)”的原則遴選“一流大學(xué)和一流學(xué)科”，徹底改變傳統(tǒng)學(xué)科的概念及“多多益善”的思維方式和決策模式。這是對關(guān)于“雙一流”建設(shè)高校如何遴選給予的宏觀決策建議；其三，當(dāng)有利于世界一流大學(xué)建設(shè)的包括良好觀念與制度環(huán)境及充足經(jīng)費投入的外部條件完全具備且穩(wěn)定后，一流大學(xué)建設(shè)的得與失、成與敗取決于大學(xué)自身如何治理。這涉及大學(xué)內(nèi)部治理之于一流大學(xué)建設(shè)的關(guān)系及其如何治理才有利于一流大學(xué)建設(shè)的現(xiàn)實操作問題。
關(guān)于大學(xué)內(nèi)部治理對一流大學(xué)建設(shè)是否具有影響和制約以及具有什么影響和制約，筆者有如下的思考。一是大學(xué)能否自覺按一流大學(xué)應(yīng)有的規(guī)律辦學(xué)治校育人，這屬于大學(xué)治理之理念層面的問題。筆者在《世界一流大學(xué)建設(shè)六要素》一文中予以了專門闡述；二是大學(xué)能否充分利用資源優(yōu)勢確保資源高效率利用，這是關(guān)于大學(xué)資源如何科學(xué)配置及其提高資源利用效率的問題。筆者在《關(guān)于“世界一流大學(xué)建設(shè)”的理性思考》及《學(xué)科還是領(lǐng)域：“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀》中予以了富有創(chuàng)見的討論；三是大學(xué)必須構(gòu)建有利于一流大學(xué)按規(guī)律辦學(xué)治校“效率優(yōu)先”的治理結(jié)構(gòu)，這是涉及大學(xué)治理模式的問題，筆者在《論大學(xué)的善治》一文率先提出了大學(xué)善治結(jié)構(gòu)的建構(gòu)必須遵循“效率優(yōu)先，整體設(shè)計，民主管理，依法治校”的治理原則。
大學(xué)理性、物質(zhì)基礎(chǔ)及治理模式這三個要素構(gòu)成對一流大學(xué)建設(shè)發(fā)生影響的金字塔。（見圖1）首先，大學(xué)的學(xué)術(shù)屬性決定了其必須是一個自覺自律的理性組織，其行動受制于大學(xué)理性且其行動結(jié)果很大程度是被大學(xué)組織及其成員所持的理性預(yù)先決定的。一流大學(xué)建設(shè)必須以遵循大學(xué)辦學(xué)治校育人的屬性及規(guī)律為指導(dǎo)，所以大學(xué)理性之于一流大學(xué)建設(shè)中具有置頂?shù)闹匾浴Ｆ浯危髮W(xué)是需要靠消耗大量資源以支撐的貴族型學(xué)術(shù)組織，對巨大資源的依賴是一流大學(xué)建設(shè)不可或缺的資源基礎(chǔ)，由于資源之于任何一所大學(xué)都是有限的并非取之不盡用之不竭，所以即便在西方高等教育強國，一流大學(xué)也只能是少數(shù)大學(xué)的理想和目標(biāo)。其三，上述兩個要素具備后，一流大學(xué)能否建成則完全取決于大學(xué)的內(nèi)部治理模式，所以治理模式是一流大學(xué)建設(shè)底部厚重的不可逾越的操作性基礎(chǔ)，對一流大學(xué)建設(shè)的得失成敗具有決定性的作用。
大學(xué)理性的問題學(xué)界已經(jīng)討論很多了，不必贅述。近3年我國在經(jīng)費預(yù)算排名前10位的一流大學(xué)建設(shè)高校基本呈逐年增加的趨勢，至2018年預(yù)算最低的武漢大學(xué)也達93.5億元人民幣，而清華大學(xué)高達269.5億元人民幣。盡管從決算情況看，上述大學(xué)都有不同程度的降低，但總體而言，絕大多數(shù)大學(xué)的預(yù)決算都呈逐年增加的趨勢，有些大學(xué)增速十分驚人。如清華大學(xué)2017年的預(yù)算比2016年增加了51.1億元人民幣，決算增加了24.99億元人民幣，每年預(yù)決算增幅數(shù)億及上10億元人民幣的大學(xué)亦非少數(shù)。（見表1）為便于與歐美一流大學(xué)對照，筆者請熊萬曦博士據(jù)相關(guān)大學(xué)官網(wǎng)公布的最新數(shù)據(jù)，就2018年US. News世界大學(xué)綜合實力排名前10位大學(xué)的年度經(jīng)費開支情況制作了表2。其中年度開支最高的是斯坦福大學(xué)為58.53億美元（折合人民幣 406.3億元），普林斯頓大學(xué)最少為14.67億美元（折合人民幣 101.8億元）。由此可以得到結(jié)論，無論中國還是歐美，凡一流大學(xué)無不是強資源依賴型學(xué)術(shù)組織。
二
就經(jīng)費投入而言，我國排名居前的一流大學(xué)建設(shè)高校已經(jīng)接近或不輸于世界綜合實力排名靠前的歐美大學(xué)。若考慮到我國一流大學(xué)建設(shè)的資源條件的極大改善是在中央高層基于提升我國教育發(fā)展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發(fā)展基礎(chǔ)的國家戰(zhàn)略發(fā)展需要，在中央深改組對此專題研究后2015年10月由國務(wù)院制定推出了《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，2017年1月，又由教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》，并在同年10月把加快“雙一流”建設(shè)作為實現(xiàn)高等教育強國的戰(zhàn)略目標(biāo)寫進黨的十九大報告的政策制度背景下的結(jié)果，所以可以斷言，新一輪的一流大學(xué)建設(shè)無論在中央政府的制度供給方面還是資源供給方面均極大滿足了一流大學(xué)建設(shè)的需要，時下是我國的一流大學(xué)建設(shè)適逢其時的最好時期和最好環(huán)境。
然而，若要在較短的時間內(nèi)把建成世界一流大學(xué)這一仰望星空的理想變?yōu)槟_踏實地的現(xiàn)實并非易事。如圖2所示，筆者把改革開放后40年我國的世界一流大學(xué)建設(shè)分為兩個階段：第一輪的世界一流大學(xué)建設(shè)從1998年提出，是“985工程”“211工程”建設(shè)階段；第二輪的世界一流大學(xué)建設(shè)從2015年開始，是“雙一流”建設(shè)階段，兩個階段正好相隔20年。在世界一流大學(xué)建設(shè)兩個階段的20年間我們都遇到了建設(shè)發(fā)展中的瓶頸。第一個瓶頸是“985工程”“211工程”期間的“經(jīng)費短缺”，該階段我國主要通過加大投入解決一流大學(xué)建設(shè)的資金困窘問題。但由于長期積淀下來的高等教育投入不足缺口較大，這一輪的世界一流大學(xué)建設(shè)的經(jīng)費更多用于整體辦學(xué)條件的改善；第二個瓶頸是進入“雙一流”建設(shè)階段后如何解決“治理效率不高”的問題，因為在制度供給和資源供給的問題都已經(jīng)得到根本解決的前提下，如果我們的“雙一流”建設(shè)成效不佳就不能再以制度供給不足、資源不足等外部環(huán)境不夠好為借口加以推脫。若真是這樣，中央高層以“雙一流”建設(shè)取代“985工程”“211工程”的意義和價值則會受到人們的質(zhì)疑。
事實上，就上述兩個發(fā)展瓶頸而言，資源充足僅是一流大學(xué)建設(shè)的必要條件而非充分必要條件。換言之，資源充足并非一流大學(xué)建成唯一的必要條件。相對而言，富有效率的大學(xué)治理體系及與其高度相關(guān)的大學(xué)治理能力之于一流大學(xué)的建成更加重要，否則大學(xué)的資源優(yōu)勢就會因為治理效率的低下消減甚至變成沉沒成本。在資源問題解決之后一流大學(xué)建設(shè)得失成敗就沒有了資源困窘的藉口，其內(nèi)部治理體系的優(yōu)與劣則成為決定大學(xué)競爭勝負的實力所在。在世界一流大學(xué)建設(shè)及其競爭中，我們大學(xué)內(nèi)部治理體系效率不高的問題已經(jīng)暴露無遺，若不對大學(xué)內(nèi)部治理體系加以以效率優(yōu)先為價值引領(lǐng)的改革即致力于大學(xué)內(nèi)部治理體系的現(xiàn)代化，恐怕其不僅難以肩負以具有國際比較優(yōu)勢為特征的世界一流大學(xué)建成的重任，甚而連建成一所富有辦學(xué)效率之大學(xué)都難成其為可能。在一流大學(xué)的建設(shè)進程中凡辦學(xué)治校者必須認識到，旨在一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的大學(xué)競爭，其競爭力提升與資源困窘的矛盾已經(jīng)發(fā)生了向競爭力提升與內(nèi)部治理體系落后之矛盾的轉(zhuǎn)化，進入一流大學(xué)建設(shè)生態(tài)群的大學(xué)競爭，決定其成敗的是大學(xué)內(nèi)部治理體系的競爭。不解決大學(xué)內(nèi)部治理體系現(xiàn)代化以提升治理能力的問題，在一流大學(xué)的激烈競爭中，我們就可能由于一流大學(xué)競爭要素金字塔結(jié)構(gòu)中具有底部承重作用的治理模式的問題而功虧一簣。
三
關(guān)于大學(xué)治理體系現(xiàn)代化討論，首先需要厘清現(xiàn)代化概念。《2017中國教育研究前沿與熱點問題年度報告》一文，在“加快教育現(xiàn)代化 建設(shè)教育強國”的前沿?zé)狳c標(biāo)題下，專門辟有“教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵與標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容，關(guān)于教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵界定，引用了3位學(xué)者的觀點。其一，“教育現(xiàn)代化的本質(zhì)是教育現(xiàn)代性的增長。教育現(xiàn)代化存在的合理性在于其有效增進社會的現(xiàn)代化和人的現(xiàn)代化。教育現(xiàn)代化評價的切入點是教育形態(tài)，是對教育管理、教育體系、課程與教學(xué)、教育資源等的評價以及對教育結(jié)果的評價。教育現(xiàn)代化任重道遠，須促進教育發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，真正實現(xiàn)教育的健康發(fā)展”；其二，“教育現(xiàn)代化的內(nèi)涵應(yīng)從‘公益性’和‘公共產(chǎn)品’概念轉(zhuǎn)向‘共同利益’概念，受教育者的選擇權(quán)和學(xué)習(xí)形式應(yīng)走向多元、平等，學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)應(yīng)具有終身性、連續(xù)性和自主性，應(yīng)將人的全面發(fā)展的各個方面納入政策視野”；其三，“教育強國必定強在質(zhì)量上，教育競爭力評價指標(biāo)體系，包括教育公平、教育質(zhì)量、教育保障和教育貢獻四個維度。”上述關(guān)于教育現(xiàn)代化內(nèi)涵的表述，讓筆者更加堅信“現(xiàn)代化”在學(xué)術(shù)上是個涵義邊界不清的模糊概念。事實亦然，在2013年由中國高等教育學(xué)會舉辦的主題為“改革·質(zhì)量·責(zé)任：高等教育現(xiàn)代化”國際論壇上，應(yīng)邀在大會主會場和分論壇做學(xué)術(shù)報告的5位外國學(xué)者，無一人直接討論現(xiàn)代化的概念，他們?nèi)棵撾x論壇的主題自說自話言論高等教育不同領(lǐng)域的問題。會議期間，筆者專門問及個別海外學(xué)者為何不根據(jù)論壇主題需要討論高等教育現(xiàn)代化的問題？回答是關(guān)于現(xiàn)代化的概念不好把握。其實在西方學(xué)界多是把高等教育現(xiàn)代化“當(dāng)作以某種價值為取向的社會發(fā)展進程來認識的，如高等教育的普及化、網(wǎng)絡(luò)教育等，這是代表高等教育的發(fā)展方向”。
基于研究規(guī)范和給上述論壇做總結(jié)報告的需要，筆者對“高等教育現(xiàn)代化”的界定如下：“高等教育現(xiàn)代化是以國際高等教育最高水平、最先進狀態(tài)為參照的目標(biāo)體系和追求，是具有時空局限性的相對概念，反映未來某階段或現(xiàn)實高等教育發(fā)展的最高水平及其綜合實力的最強狀態(tài)。”進一步的認識是：高等教育現(xiàn)代化既是高等教育未來發(fā)展的方向和目標(biāo)又是高等教育發(fā)展的進程和狀態(tài)，高等教育現(xiàn)代化既是適于國家競爭和國家需要又引領(lǐng)國家現(xiàn)代化發(fā)展并構(gòu)成國家現(xiàn)代化不可或缺的基礎(chǔ)。為了有利于指導(dǎo)高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展方向，在這個報告中我又具體提煉出對高等教育現(xiàn)代化具有操作意義的六大要素：高等教育的普及化、高等教育的高質(zhì)量、善治的高等教育結(jié)構(gòu)、高等教育的國際化、高等教育的信息化及高等教育學(xué)習(xí)化社會。其中善治的高等教育治理結(jié)構(gòu)具體到高等教育的實施者而言即屬于大學(xué)治理現(xiàn)代化的問題，這個問題過去被我們諸多大學(xué)所忽略而現(xiàn)在到了不得不加以高度重視的時候了。有了對“高等教育現(xiàn)代化”這一上位概念的認識，關(guān)于本研究“大學(xué)治理現(xiàn)代化”之概念的界定就有了如下的借用：所謂大學(xué)治理體系現(xiàn)代化是大學(xué)從以控制為手段的傳統(tǒng)管理模式向以效率為目的現(xiàn)代治理模式變革和轉(zhuǎn)型的過程，是按大學(xué)應(yīng)有規(guī)律辦學(xué)治校育人的，以人才培養(yǎng)及知識創(chuàng)新的高質(zhì)量、高水平、高效率為目標(biāo)追求的，富有競爭力的大學(xué)治理模式。大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的要素包括：大學(xué)治理理念的現(xiàn)代化，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化及大學(xué)治理能力的現(xiàn)代化。上述關(guān)于大學(xué)治理體系的理解，無疑要比“大學(xué)治理現(xiàn)代化指以累積治理有效性來強化其合法性的過程”這一僅強調(diào)大學(xué)治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵是提高治理有效性之說，要全面且更貼近大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵界定。
為加深對大學(xué)這一特殊的社會組織之治理體系現(xiàn)代化的認識和理解，筆者借用物理學(xué)的“場論”及“耦合”兩個概念及其理論對大學(xué)治理體系現(xiàn)代化問題予以形象化的說明。何謂“場論”？物理學(xué)中把某個物理量在空間的一個區(qū)域內(nèi)的分布稱之為場，如溫度場、密度場、引力場、電場、磁場等，任何物理場均有其勢能且彼此會產(chǎn)生相互影響和相互作用；而“耦合”是與“場論”彼此密切關(guān)聯(lián)的概念，即在現(xiàn)實世界中存在許多的物理場，物理學(xué)要解決的是這些物理場的疊加問題，即場與場之間能量的傳遞和接收，這種多個物理場相互疊加的問題就叫耦合。物理學(xué)的場論可以引進到社會組織系統(tǒng)的治理，借鑒這一理論可以把大學(xué)視為由諸多組織形式的能量場構(gòu)成的巨大系統(tǒng)。為了討論方便筆者把大學(xué)組織系統(tǒng)簡單劃分行政子系統(tǒng)和學(xué)術(shù)子系統(tǒng)，但就權(quán)力體系而言大學(xué)是個復(fù)雜系統(tǒng)，其內(nèi)部的場遠不止這么簡單。大學(xué)內(nèi)部的行政子系統(tǒng)與學(xué)術(shù)子系統(tǒng)都是具有能量且彼此影響的勢場，但兩個系統(tǒng)在大學(xué)內(nèi)部的職能約定不一樣。如行政系統(tǒng)專司管理職能，其通過建立一套規(guī)則對學(xué)術(shù)系統(tǒng)施加影響以維護大學(xué)組織必要的運行秩序；而學(xué)術(shù)系統(tǒng)專司人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新的組織職能，大學(xué)對社會的貢獻主要取決于學(xué)術(shù)系統(tǒng)的能量大小及其作用的發(fā)揮，但在大學(xué)這個大系統(tǒng)中學(xué)術(shù)系統(tǒng)受制于行政系統(tǒng)的影響。所以有什么樣的大學(xué)內(nèi)部治理體系就有什么樣的大學(xué)，若大學(xué)的行政體系像個官僚機構(gòu)，大學(xué)就是一個難以按大學(xué)應(yīng)有規(guī)律辦學(xué)治校育人的官僚機構(gòu)至少是半官僚機構(gòu)，學(xué)術(shù)系統(tǒng)的社會貢獻因此就會受制。之于一流大學(xué)建設(shè)而言，只有該大學(xué)的行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)成為相互配合的協(xié)同系統(tǒng)，即兩者形成的能量場發(fā)生高度耦合，一流大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)設(shè)計與大學(xué)內(nèi)部治理的結(jié)構(gòu)安排兩者的邏輯才能自洽。在這樣一種治理狀態(tài)下，一流大學(xué)的建設(shè)成效才能達至最佳。有了上述關(guān)于大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的感性認識后，下面簡要討論一流大學(xué)建設(shè)與大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的3個問題。
1. 一流大學(xué)建設(shè)與治理理念的現(xiàn)代化。關(guān)于大學(xué)治理理念的現(xiàn)代化的強調(diào)和認同，首先要回歸對大學(xué)組織基本屬性的認識。大學(xué)是高度依賴個人創(chuàng)造力的教育和學(xué)術(shù)機構(gòu)，對什么是世界一流大學(xué)的特征筆者曾作過如下的定義：除了其所有要素都必須是世界一流外，世界一流大學(xué)必須具備這樣三個特征，具有世界最高水平的學(xué)術(shù)實力，在學(xué)術(shù)上做出了世界最高水平的知識貢獻，因此獲得了國際最高評價且廣泛認同的社會聲譽。根據(jù)這些特征可以得出一個結(jié)論：卓杰教師的遴選及其價值體現(xiàn)之于一流大學(xué)建設(shè)具有決定性。由于經(jīng)典意義上的大學(xué)是近一千年發(fā)展歷程已經(jīng)高度成熟的理性組織，就大學(xué)組織屬性等理念而言，其所謂的現(xiàn)代化就是對其認識的返璞歸真。如大學(xué)作為知識傳承和創(chuàng)新的學(xué)術(shù)組織，對其具有決定性的要素就是人才。一流大學(xué)是一流人才支撐的結(jié)果，如果一流大學(xué)希望在學(xué)術(shù)系統(tǒng)中的教師其積極性及聰明才智得到充分發(fā)揮從而為國家做出更大貢獻，那么大學(xué)的行政系統(tǒng)要回答如下問題：學(xué)術(shù)系統(tǒng)及其成員在現(xiàn)有的治理體系下能做什么及能否做得更好？我們是否有能夠遴選和延聘到卓杰人才的制度設(shè)計？以及這些專業(yè)卓杰者是否處在受尊重且其聰明才智可以得到充分發(fā)揮的文化環(huán)境中，等等。美國為什么能夠成為全世界最強大的高等教育體系，因為其大學(xué)校長均持有這樣的治校理念并以此引領(lǐng)其治校：聘用最優(yōu)秀教師并讓他們心情舒暢地留下來安心工作。2018年6月筆者帶著教育部重大課題攻關(guān)項目《高校內(nèi)部治理體系創(chuàng)新的理論與實踐研究》課題組的幾位同事到斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)總校及伯克利分校去調(diào)研，在對硅谷的創(chuàng)建者、計算機圖靈獎得主、斯坦福大學(xué)前校長約翰·亨尼西先生的訪談中，他對關(guān)于“大學(xué)治理最重要因素是什么”的問題做了如下的回答：如果要我選擇一個最重要因素的話，那就是信任教師并與教師保持良好合作關(guān)系。如果教師不信任你，認為你不重視他們的利益訴求，大學(xué)將一事無成。事實上，如果回顧美國大學(xué)發(fā)展的歷史，大多數(shù)失敗或被迫辭職的校長的主要原因在于教師對其提出了異議而非董事會。在對關(guān)于“學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系”問題的回答，他的重點依舊在教師以及學(xué)生：我們一直努力確保教師和學(xué)生能夠做得最好，即教師從事最好的研究，學(xué)生獲得最好的學(xué)習(xí)機會。就我和教務(wù)長而言，我們一直認為我們的工作是為教師服務(wù)，我們一直視自己為教師的服務(wù)人員。當(dāng)然，關(guān)于教師及其學(xué)生之于一流大學(xué)建設(shè)意義和價值的認識并不是大學(xué)治理理念現(xiàn)代化的全部，但他們是最具引領(lǐng)性的，脫離了教師和學(xué)生，大學(xué)失之存在的意義也失之存在的基礎(chǔ)，一流大學(xué)尤其如此。
2. 關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化。在推進大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化時要克服兩個誤判：其一，把加強大學(xué)內(nèi)部的管制與大學(xué)的秩序混為一談，以為加強對大學(xué)內(nèi)部的管制就能強化了大學(xué)的秩序；其二，大學(xué)的行政權(quán)力是指向效率的而學(xué)術(shù)權(quán)力是有悖于效率的，所以學(xué)術(shù)權(quán)力必須服從行政權(quán)力。大學(xué)是一個以智力勞動為特征的學(xué)術(shù)系統(tǒng)，過度控制帶來的所謂秩序只會導(dǎo)致對學(xué)術(shù)生態(tài)的傷害和學(xué)術(shù)活力的窒息。關(guān)于大學(xué)治理效率的最終判據(jù)絕非大學(xué)的行政權(quán)力的效率本身，而根本取決于由大學(xué)學(xué)術(shù)系統(tǒng)決定的人才培養(yǎng)的高質(zhì)量和知識創(chuàng)新的社會貢獻度。所以，一流大學(xué)其治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的價值取向應(yīng)該是：行政系統(tǒng)不再是對學(xué)術(shù)系統(tǒng)的簡單管控而是通過共同治理方式讓兩個系統(tǒng)形成的能量場高度耦合，行政系統(tǒng)的價值所在是讓學(xué)術(shù)系統(tǒng)的能量得以充分的釋放而不是相反。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的行動方案應(yīng)該做出如下的選擇：建立健全校院兩級學(xué)術(shù)委員會等學(xué)術(shù)權(quán)力機構(gòu)并通過《大學(xué)章程》明確其權(quán)力責(zé)任及其合法性，特別是要積極推進治理重心向?qū)W術(shù)系統(tǒng)的下移及治理權(quán)力的下放這一治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，讓學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）更多地決定和管理自己的學(xué)術(shù)事務(wù)。如同大學(xué)向政府提出自主辦學(xué)的訴求一樣，大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)機構(gòu)也有類似的訴求，一流大學(xué)在治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的進程中，其領(lǐng)導(dǎo)層對來自諸如學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）等學(xué)術(shù)組織的這一權(quán)利訴求不僅要予以理解，更為重要的是付諸于行動。關(guān)于斯坦福大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)約翰·亨尼西先生如是說：斯坦福大學(xué)的決策及其治理實行分權(quán)制，董事會在斯坦福大學(xué)的權(quán)力架構(gòu)設(shè)計方面具有最終權(quán)力，校長和教務(wù)長在諸如財政等事務(wù)上也有一定權(quán)力，但諸如教師招聘、學(xué)位授予和課程設(shè)置等學(xué)術(shù)事務(wù)則由教師他們自己的學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)決定。大學(xué)人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新的主體在學(xué)院，斯坦福大學(xué)一方面賦予院長很多權(quán)力以便其開展工作，另一方面注意招聘那些具有領(lǐng)導(dǎo)力的能夠引領(lǐng)學(xué)院開展開拓性工作的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，以便他們能夠很好地擔(dān)負起諸如決定學(xué)院預(yù)算等學(xué)院治理的事務(wù)。
3. 關(guān)于一流大學(xué)建設(shè)與治理能力現(xiàn)代化。量子力學(xué)創(chuàng)始人德國物理學(xué)家普朗克以科學(xué)家的睿智和敏感發(fā)現(xiàn)人類在對世界認識上的一個不足。他提出，科學(xué)是內(nèi)在的統(tǒng)一體，它被分解為單獨的部分，不是由于事物的本質(zhì)，而是由于人類認識能力的局限性。系統(tǒng)論與普朗克的觀點不謀而合并有了自己的發(fā)展，其強調(diào)兩個基本觀點：系統(tǒng)具有整體性，系統(tǒng)要素的結(jié)構(gòu)決定功能。可以說具有方法論意義的系統(tǒng)理論的出現(xiàn)，改變了人們碎片化的思維方式并以結(jié)構(gòu)主義特有的高屋建瓴對社會系統(tǒng)的重大決策開始注重頂層設(shè)計、整體思維。大學(xué)治理尤其是一流大學(xué)治理的有效性與大學(xué)治理要素間的關(guān)聯(lián)性即結(jié)構(gòu)高度相關(guān)。在大學(xué)治理現(xiàn)代化的問題上決不能用頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳的就事論事方式進行簡單處理，因為大學(xué)治理結(jié)構(gòu)本身就是對大學(xué)建設(shè)不可或缺重要影響力。但必須指出的是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)并非是與大學(xué)治理能力提升唯一相關(guān)的要素，當(dāng)大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)確定后誰擔(dān)任治理主角對大學(xué)的治理成效影響甚大。組織理論及社會行為學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)力理論認為：治理者的治理能力亦即領(lǐng)導(dǎo)力之于治理成效與治理結(jié)構(gòu)同樣重要，中外都循此規(guī)律。英國華威大學(xué)Amanda Goodall教授在其關(guān)于“研究型大學(xué)與校長的關(guān)系”追蹤研究發(fā)現(xiàn)：優(yōu)秀學(xué)者擔(dān)任校長與大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)力的關(guān)系呈正相關(guān)。習(xí)近平總書記在有關(guān)國家治理體系及治理能力現(xiàn)代化的問題上特別強調(diào)了人才的重要性：“國以人興、政以才治”，“治國之要，首在用人”。基于上述認識筆者建議，關(guān)于一流大學(xué)治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)，必須根據(jù)大學(xué)之學(xué)術(shù)組織和復(fù)雜組織的基本屬性和特殊規(guī)律，一方面要用更高標(biāo)準(zhǔn)的德才素質(zhì)能力體系遴選大學(xué)及其學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）、職能部門的領(lǐng)導(dǎo)者、負責(zé)人，另一方面要通過一定的有效形式不斷地、有針對性地加強大學(xué)及其學(xué)院（學(xué)部、學(xué)系）和職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員辦學(xué)治校能力的提升。一流大學(xué)建設(shè)必須靠一流德才品質(zhì)的大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者和管理者去引領(lǐng)去建設(shè)。
惟有大學(xué)內(nèi)部治理體系現(xiàn)代化之時，才會有中國一流大學(xué)建成之日。
原文刊載于《中國高教研究》2019年第5期
眭依凡，浙江大學(xué)高等教育研究所所長、教育學(xué)院教授，浙江杭州 310007；中國高等教育學(xué)會第四屆學(xué)術(shù)委員會副主任，北京 100191
