劉獻(xiàn)君 張俊超：中國院校研究的特點探析
摘 要：中國院校研究從學(xué)習(xí)、借鑒美國院校研究的理論和經(jīng)驗開始。由于我國和美國的國情不同，高等教育發(fā)展的階段、過程、內(nèi)容以及在發(fā)展中遇到的問題也不同，因此，院校研究需要中國化。十多年來，中國院校研究工作者進(jìn)行了艱苦的探索，在實踐中產(chǎn)生了一批研究成果，形成了一定影響，院校研究在中國得到了廣泛認(rèn)同。在院校研究中國化的過程中，形成了“以專題研究為突破口”“理論研究和實踐研究相結(jié)合”“自下而上與自上而下相結(jié)合”等特點。
關(guān)鍵詞：院校研究；專題研究；理論研究；實踐研究；中國特色院校研究
以華中科技大學(xué)2000年3月成立全國首家院校發(fā)展研究中心為標(biāo)志，中國院校研究正式開展至今已經(jīng)14年。經(jīng)過10余年的努力，中國院校研究已初具雛形，這主要體現(xiàn)在：80%以上的本科院校成立了院校研究所、高教研究所（室）、發(fā)展規(guī)劃處、教學(xué)評估辦公室等院校研究機構(gòu)，著手開展院校研究，開始為學(xué)校提供數(shù)據(jù)和決策支持；“中國院校研究案例庫”“全國高等學(xué)校教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫”已經(jīng)建成，30%以上的高校建成了統(tǒng)一日常工作數(shù)據(jù)系統(tǒng)，部分學(xué)校開始建立決策分析數(shù)據(jù)庫，為院校研究提供一定的數(shù)據(jù)支持和案例參考；2008年由高等教育出版社出版了《院校研究》一書，部分高校面向研究生開設(shè)《院校研究》課程，舉辦了“大學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)設(shè)計與分析”“院校研究與現(xiàn)代大學(xué)管理”等6期培訓(xùn)班，一支致力于院校研究、懂得院校研究理論與方法的院校研究人員隊伍初步形成；2003年成立中國院校研究協(xié)作組，2007年經(jīng)國家民政部批準(zhǔn)，成立了中國高等教育學(xué)會院校研究分會，通過舉辦國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)研討會等多種方式，合作開展交流、研究，探討中國特色院校研究的理論和方法，產(chǎn)生了一批研究成果，形成了一定影響，院校研究在中國得到廣泛認(rèn)同。
美國是最早開展院校研究的國家，中國院校研究是在學(xué)習(xí)美國院校研究理論和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上開展的。2001年，華中科技大學(xué)院校發(fā)展研究中心從美國購買了一批院校研究資料，組織翻譯、學(xué)習(xí)，了解美國院校研究。之后，陸續(xù)翻譯出版了《新工具叢書》《美國高等教育管理學(xué)經(jīng)典譯叢》《院校研究譯叢》等三套叢書，進(jìn)行深入學(xué)習(xí)。十幾年來，聘請了數(shù)十位美國院校研究人員作為兼職教師，邀請了40多位美國院校研究人員和大學(xué)副校長、校長來我國講學(xué)和參加院校研究學(xué)術(shù)會議，指導(dǎo)與幫助我國高等教育研究和院校研究人員開展院校研究。我國也派遣了數(shù)十位研究人員到美國院校研究會及部分大學(xué)的院校研究機構(gòu)學(xué)習(xí)、工作。美國院校研究的經(jīng)驗和理論，對我國院校研究的開展，起到了借鑒與啟迪的作用。但是在推進(jìn)中國院校研究的過程中我們也清醒地認(rèn)識到，美國院校研究是美國社會、政治、經(jīng)濟和高等教育發(fā)展的產(chǎn)物，生長于美國的土壤中。我國高等教育發(fā)展的階段、過程、內(nèi)容以及在發(fā)展中遇到的問題不同，和美國國情不同，因此，需要探索院校研究的中國化。十幾年來，在努力探索院校研究中國化的進(jìn)程中，中國院校研究初步形成了以下主要特點。
一、以專題研究為突破口
美國學(xué)者喬?索普（Joe Saupe）認(rèn)為院校研究是在某一所院校開展的，通過提供信息，為學(xué)校規(guī)劃、政策及決策提供支持的研究。即院校研究是基于數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)去發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題，比較側(cè)重于數(shù)據(jù)與信息的提供。但是中國的院校研究開展之初，所面臨的狀況是，各大學(xué)內(nèi)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫也互不聯(lián)接，形成信息孤島，導(dǎo)致數(shù)據(jù)分散、不一致；大學(xué)基本沒有建立起自己的分析數(shù)據(jù)庫，沒有統(tǒng)一的國家高等教育管理數(shù)據(jù)系統(tǒng)；部分?jǐn)?shù)據(jù)不公開，處于保密狀態(tài)，院校研究人員不能取得相應(yīng)的數(shù)據(jù)。因此，促進(jìn)國家教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)、學(xué)校分析數(shù)據(jù)庫的建立是非常重要且緊迫的工作，但這不是在短時期內(nèi)能完成的。面對這種情況，中國院校研究會會長劉獻(xiàn)君教授，在2007年舉行的全國院校研究學(xué)術(shù)研討會上提出，以案例研究為基本方法，以專題研究為突破口，努力推進(jìn)中國院校研究。
為什么要選擇以專題研究為突破口呢？主要原因是，開展專題研究能夠幫助我們更好地掌握院校研究的理論和方法，從而培養(yǎng)和鍛煉院校研究隊伍；專題研究是院校研究的主要內(nèi)容之一，特別是在我國開展院校研究條件還不充分的情況下，專題研究容易把握，易于開展，見效比較快；專題研究取得的成果，可以用于改進(jìn)學(xué)校管理工作，特別是為學(xué)校決策提供咨詢，從而引起學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)們對開展院校研究工作的重視。劉獻(xiàn)君會長還提出了檢驗中國院校研究中開展專題研究取得成效的三個標(biāo)志：一是廣度，即在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，更多的高校、更多的省市積極主動開展院校研究；二是深度，即探索院校管理中的深層次問題，并逐步形成專題研究的分析框架和技術(shù)；三是影響力，即通過院校研究努力去發(fā)現(xiàn)、解決院校管理和發(fā)展中存在的主要問題，推進(jìn)高等教育健康發(fā)展。此后，中國院校研究中的專題研究，主要沿著以下兩個方面展開。
一是院校自身積極開展專題研究，特別是圍繞科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)和實踐活動、學(xué)?！笆濉币?guī)劃的制定以及大學(xué)章程制訂等，高校普遍開展了專題研究。院校研究人員針對自已學(xué)校管理中存在的問題，運用科學(xué)的理論、方法，收集大量一手資料，進(jìn)行深入研究，提出解決問題的辦法，供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策時參考。華中科技大學(xué)教科院和院校發(fā)展研究中心，針對本校管理工作中存在的問題，2010年上半年進(jìn)行了6個專題研究，促進(jìn)了學(xué)校決策的科學(xué)化，推進(jìn)了學(xué)校的管理和發(fā)展。不少學(xué)校也在努力開展專題研究，如“愿景、使命與行動——清華大學(xué)創(chuàng)造世界一流大學(xué)案例研究”“走向國際化——浙江大學(xué)案例研究”“上海交通大學(xué)院系長中長期評估”“臨沂師范學(xué)院實施扁平化管理改革研究”等專題研究，都十分成功，一方面改進(jìn)了自已學(xué)校的管理工作，同時也成為其他高校開展院校研究專題研究的范例。
二是院校研究人員創(chuàng)設(shè)了幾個地區(qū)性、全國性的專題研究，并在此基礎(chǔ)上逐步形成了專題研究數(shù)據(jù)庫。如北京大學(xué)組織的北京地區(qū)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性研究，清華大學(xué)組織的學(xué)生參與度調(diào)查（NSSE）研究，廈門大學(xué)組織的新生研究，華中科技大學(xué)組織的文化素質(zhì)教育研究，北京師范大學(xué)組織的大學(xué)生就讀經(jīng)驗調(diào)查（CSEQ），等等。這些地區(qū)性、全國性的專題研究，不僅帶動了其他高校積極參與、開展專題研究，而且為全國高校開展院校研究，提供了部分?jǐn)?shù)據(jù)支持。
二、理論研究和實踐研究相結(jié)合
當(dāng)前美國院校研究學(xué)會對院校研究的詮釋是：院校研究人員常常通過幕后工作，支持大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)和決策者制定明智的計劃、設(shè)置合理的專業(yè)項目、做出與大學(xué)各個領(lǐng)域的職責(zé)相關(guān)的財務(wù)決定。這些領(lǐng)域包括招生、學(xué)生資助、入學(xué)管理、課程設(shè)置、人事、財務(wù)、體育、學(xué)生生活、設(shè)施、校友關(guān)系等。除此之外，院校研究還向政府部門提供大學(xué)數(shù)據(jù)報告，并利用標(biāo)桿指標(biāo)與同類大學(xué)進(jìn)行比較?？梢钥闯?，美國院校研究的主要任務(wù)是提供數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)分析提供決策支持，是實踐取向的。
中國院校研究針對實踐問題開展理論和實踐研究，呈現(xiàn)出理論研究和實踐研究相結(jié)合的特點，這是由中國與美國不同的國情和校情決定的。首先，中國高等教育處于大眾化初期，存在大量的理論和實踐問題，這些問題不解決，院校研究難以開展。美國1950年毛入學(xué)率為14%，開始步入大眾化階段，到2000年毛入學(xué)率已達(dá)56%，進(jìn)入了普及化階段。中國高等教育毛入學(xué)率2002年為15%，開始步入大眾化階段。如果達(dá)到毛入率為50%的普及化階段，則要到2050年。從大眾化到普及化，盡管兩國在毛入學(xué)率變化和發(fā)展時段上相當(dāng)，但兩者存在很大的差異。一是面對的校情、國情不同。如國家政體，經(jīng)費投入，制度環(huán)境，管理專業(yè)化程度等差異很大。二是發(fā)展階段不同。中國高等教育還處于大眾化初期，美國高等教育發(fā)展則進(jìn)入了普及化，高校管理已趨于成熟。正如馬丁?特羅所說，量的增長必然引起質(zhì)的變化。歷史經(jīng)驗說明，一個國家大眾化初期往往也是高等教育管理中問題最多的時期，中國高等教育正經(jīng)歷著一場深刻的管理革命。就大學(xué)自身而言，中國大學(xué)的核心教育理念、辦學(xué)定位、辦學(xué)特色、治理結(jié)構(gòu)、教師制度（如聘任制、工資制度）、學(xué)生制度（如學(xué)分制）等都是一些懸而未決的問題。院校研究工作者如果不參與對這些重大問題的研究，工作難以取得成效。
其次，中國的高等教育研究走了一條與美國完全不相同的路徑。美國從院校研究開始，經(jīng)過100多年努力，才發(fā)展高等教育研究，并著手培養(yǎng)高等教育的研究生。中國高校從高等教育理論研究開始，努力去建立高等教育學(xué)科、爭取高等教育學(xué)位點，培養(yǎng)碩、博研究生，然后才開始院校研究。在中國本科院校，多數(shù)學(xué)校已建立高等教育研究所（室），少數(shù)學(xué)校建立了博士點、碩士點，已經(jīng)有一大批從事高等教育研究的人員。這批人員中多數(shù)人今后的任務(wù)是開展院校研究，一部分人員一方面做高等教育理論研究、培養(yǎng)研究生，同時也要從事院校研究。研究生的研究課題，大多也是院校研究的課題。
再次，院校研究發(fā)展到一定程度，必然是數(shù)據(jù)分析與質(zhì)性研究相結(jié)合。隨著高等教育的發(fā)展，高等教育的外部環(huán)境和內(nèi)部管理要求不斷變化，院校研究的任務(wù)也隨之發(fā)生變化，相應(yīng)地，院校研究的方法也發(fā)生了變化。數(shù)據(jù)分析十分重要，但無法解釋具體情境性的認(rèn)識，特別是那些組織現(xiàn)象和文化現(xiàn)象，如個人生活體驗、價值取向、組織文化、情緒感受、心理反應(yīng)等。而在這方面，質(zhì)的研究無疑具有獨特的優(yōu)越性。同時，高等學(xué)校管理實踐也越來越復(fù)雜，實踐具有緊迫性、動態(tài)性、模糊性和總體性，解決實踐問題，也需要進(jìn)行深入的理論研究。
根據(jù)中國的國情和校情，中國院校研究的理論研究和實踐研究緊密結(jié)合，主要體現(xiàn)在以下4個方面：
1.院校研究機構(gòu)體現(xiàn)兩者的結(jié)合。中國院校研究機構(gòu)大體有以下幾種類型：行政機構(gòu)和研究機構(gòu)合二為一，兩塊牌子，一套人馬，兩者既有分工，又有合作；行政機構(gòu)和研究機構(gòu)分設(shè)，兩者之間建立緊密的合作關(guān)系；設(shè)立研究機構(gòu)，賦予其一定行政職能，參與部分學(xué)校管理。
2.院校研究項目體現(xiàn)兩者的結(jié)合。院校研究機構(gòu)所承擔(dān)的項目，既有為學(xué)校提供數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)分析為學(xué)校提供決策支持的項目；又有圍繞學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展，針對發(fā)展過程中需要解決的理論和實踐問題所設(shè)立的項目，如學(xué)校核心理念、辦學(xué)定位、發(fā)展階段、發(fā)展重點，教師聘任制、學(xué)分制等。
3.管理研究和管理咨詢相結(jié)合。我國院校研究開展晚，發(fā)展不平衡，其中一部分研究力量薄弱的學(xué)校自身還難以有效開展研究。因此，一些研究力量比較強的學(xué)校，組織研究人員，到研究力量薄弱的學(xué)校進(jìn)行管理咨詢。如院校研究開展最早的華中科技大學(xué)院校發(fā)展中心，近幾年組織研究人員到近50所院校，和這些學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)、研究人員一道，幫助制訂學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；此外，到部分院校為其發(fā)展中的某些重大問題進(jìn)行管理咨詢，產(chǎn)生了良好的效果。
4.院校研究的開展，特別是理論研究和實踐研究的結(jié)合，不僅有效地推進(jìn)了學(xué)校管理，而且也推進(jìn)了高等教育理論的研究。王洪才教授在對中國高等教育學(xué)“創(chuàng)立、再造與轉(zhuǎn)向”的發(fā)展過程進(jìn)行深入研究后提出，“我們認(rèn)為，能夠反映高等教育研究理論轉(zhuǎn)向的是院校研究學(xué)會的成立，這一現(xiàn)象表明已經(jīng)有一批高等教育理論研究者認(rèn)識到高等教育研究必須走與實踐緊密結(jié)合的路線，在參與實踐的過程中豐富理論，建構(gòu)理論。劉獻(xiàn)君教授身兼管理者與研究者雙重身份，在這一轉(zhuǎn)變中發(fā)揮了重要作用。這一轉(zhuǎn)變也代表了高等教育研究的方法論的轉(zhuǎn)變?！?/P>
三、自下而上與自上而下推進(jìn)相結(jié)合
中國長期處于計劃經(jīng)濟體制之下，政府不僅舉辦大學(xué)，而且管理大學(xué)。在很長的一段時期內(nèi)，大學(xué)的經(jīng)費全部由政府提供，各項制度由政府統(tǒng)一制定，大學(xué)教師和職員調(diào)進(jìn)與調(diào)出、學(xué)生的入學(xué)與分配、教學(xué)設(shè)施的購買、校舍的建筑，等等，都要經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)。校長沒有辦學(xué)自主權(quán)，也不需要對學(xué)校的發(fā)展、管理進(jìn)行研究。改革開放以后，大學(xué)有了一定的辦學(xué)自主權(quán)，但自主權(quán)仍不充分，而且在中國沒有形成社會問責(zé)制，高校沒有責(zé)任向社會發(fā)布反映學(xué)校辦學(xué)情況的報告。因而學(xué)校管理者沒有開展院校研究的壓力、動力和積極性。在這種情況下，需要有一批熱心院校研究的學(xué)者自下而上地去推動。中國院校研究人員主要從做以下3個方面努力。
1.積極在本校開展院校研究。院校研究人員從專題研究入手，主動提出一些制約學(xué)校管理、影響學(xué)校發(fā)展的問題，組織調(diào)查研究，形成研究報告。一方面，調(diào)查研究的過程就是一個宣傳、發(fā)動的過程；另一方面，這些研究成果被校長們采納以后，產(chǎn)生了好的影響，從而引起學(xué)校的注意、重視?，F(xiàn)在，一部分高校校長開始了解院校研究，重視院校研究，親自參與院校研究。
2.組織起來，形成合力。2003年中國院校研究協(xié)作組成立，2007年中國高教學(xué)會院校研究分會正式成立。從2003年起，該學(xué)會逢單年舉辦全國研討會，雙年舉辦國際研討會，共同探討院校研究問題。參加會議的人數(shù)，從開始的幾十人，發(fā)展到現(xiàn)在的400多人。每次會議確定一個主題，圍繞主題進(jìn)行廣泛探討，多年下來，研究逐步深入。從2003年到2014年，每一個主題，都帶動和引領(lǐng)著不同高校院校研究人員和管理者的廣泛參與和行動實踐。
3.建立平臺，開展交流。中國高教學(xué)會院校研究分會通過建立院校研究網(wǎng)站、院校研究案例庫，推動高等教育刊物設(shè)立院校研究專欄，介紹開展院校研究的情況、成果，達(dá)到廣泛交流的目的。根據(jù)中國的國情，推動院校研究，僅僅自下而上還不夠，還必須引起上級主管部門的重視，在這一方面，中國高教學(xué)會院校研究分會也做了一些工作。
中國院校研究剛剛走過十年起步階段，開始進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段，院校研究中國化的任務(wù)仍然十分繁重。在院校研究中國化的過程中，我們將不斷學(xué)習(xí)美國及其他國家院校研究的理論與經(jīng)驗，探索中國特色的院校研究的理論和方法。
（劉獻(xiàn)君，華中科技大學(xué)教授，文華學(xué)院院長，中國高等教育學(xué)會院校研究分會會長，湖北武漢 430074；張俊超，華中科技大學(xué)教科院副教授，中國高等教育學(xué)會院校研究分會副秘書長，湖北武漢 430074）
（原文刊載于《中國高教研究》2014年第11期）
