劉獻(xiàn)君 張俊超：中國(guó)院校研究的特點(diǎn)探析
摘 要：中國(guó)院校研究從學(xué)習(xí)、借鑒美國(guó)院校研究的理論和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)始。由于我國(guó)和美國(guó)的國(guó)情不同，高等教育發(fā)展的階段、過(guò)程、內(nèi)容以及在發(fā)展中遇到的問(wèn)題也不同，因此，院校研究需要中國(guó)化。十多年來(lái)，中國(guó)院校研究工作者進(jìn)行了艱苦的探索，在實(shí)踐中產(chǎn)生了一批研究成果，形成了一定影響，院校研究在中國(guó)得到了廣泛認(rèn)同。在院校研究中國(guó)化的過(guò)程中，形成了“以專(zhuān)題研究為突破口”“理論研究和實(shí)踐研究相結(jié)合”“自下而上與自上而下相結(jié)合”等特點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：院校研究；專(zhuān)題研究；理論研究；實(shí)踐研究；中國(guó)特色院校研究
以華中科技大學(xué)2000年3月成立全國(guó)首家院校發(fā)展研究中心為標(biāo)志，中國(guó)院校研究正式開(kāi)展至今已經(jīng)14年。經(jīng)過(guò)10余年的努力，中國(guó)院校研究已初具雛形，這主要體現(xiàn)在：80%以上的本科院校成立了院校研究所、高教研究所（室）、發(fā)展規(guī)劃處、教學(xué)評(píng)估辦公室等院校研究機(jī)構(gòu)，著手開(kāi)展院校研究，開(kāi)始為學(xué)校提供數(shù)據(jù)和決策支持；“中國(guó)院校研究案例庫(kù)”“全國(guó)高等學(xué)校教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)”已經(jīng)建成，30%以上的高校建成了統(tǒng)一日常工作數(shù)據(jù)系統(tǒng)，部分學(xué)校開(kāi)始建立決策分析數(shù)據(jù)庫(kù)，為院校研究提供一定的數(shù)據(jù)支持和案例參考；2008年由高等教育出版社出版了《院校研究》一書(shū)，部分高校面向研究生開(kāi)設(shè)《院校研究》課程，舉辦了“大學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)與分析”“院校研究與現(xiàn)代大學(xué)管理”等6期培訓(xùn)班，一支致力于院校研究、懂得院校研究理論與方法的院校研究人員隊(duì)伍初步形成；2003年成立中國(guó)院校研究協(xié)作組，2007年經(jīng)國(guó)家民政部批準(zhǔn)，成立了中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)，通過(guò)舉辦國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)等多種方式，合作開(kāi)展交流、研究，探討中國(guó)特色院校研究的理論和方法，產(chǎn)生了一批研究成果，形成了一定影響，院校研究在中國(guó)得到廣泛認(rèn)同。
美國(guó)是最早開(kāi)展院校研究的國(guó)家，中國(guó)院校研究是在學(xué)習(xí)美國(guó)院校研究理論和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上開(kāi)展的。2001年，華中科技大學(xué)院校發(fā)展研究中心從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)了一批院校研究資料，組織翻譯、學(xué)習(xí)，了解美國(guó)院校研究。之后，陸續(xù)翻譯出版了《新工具叢書(shū)》《美國(guó)高等教育管理學(xué)經(jīng)典譯叢》《院校研究譯叢》等三套叢書(shū)，進(jìn)行深入學(xué)習(xí)。十幾年來(lái)，聘請(qǐng)了數(shù)十位美國(guó)院校研究人員作為兼職教師，邀請(qǐng)了40多位美國(guó)院校研究人員和大學(xué)副校長(zhǎng)、校長(zhǎng)來(lái)我國(guó)講學(xué)和參加院校研究學(xué)術(shù)會(huì)議，指導(dǎo)與幫助我國(guó)高等教育研究和院校研究人員開(kāi)展院校研究。我國(guó)也派遣了數(shù)十位研究人員到美國(guó)院校研究會(huì)及部分大學(xué)的院校研究機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)、工作。美國(guó)院校研究的經(jīng)驗(yàn)和理論，對(duì)我國(guó)院校研究的開(kāi)展，起到了借鑒與啟迪的作用。但是在推進(jìn)中國(guó)院校研究的過(guò)程中我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，美國(guó)院校研究是美國(guó)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和高等教育發(fā)展的產(chǎn)物，生長(zhǎng)于美國(guó)的土壤中。我國(guó)高等教育發(fā)展的階段、過(guò)程、內(nèi)容以及在發(fā)展中遇到的問(wèn)題不同，和美國(guó)國(guó)情不同，因此，需要探索院校研究的中國(guó)化。十幾年來(lái)，在努力探索院校研究中國(guó)化的進(jìn)程中，中國(guó)院校研究初步形成了以下主要特點(diǎn)。
一、以專(zhuān)題研究為突破口
美國(guó)學(xué)者喬?索普（Joe Saupe）認(rèn)為院校研究是在某一所院校開(kāi)展的，通過(guò)提供信息，為學(xué)校規(guī)劃、政策及決策提供支持的研究。即院校研究是基于數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，比較側(cè)重于數(shù)據(jù)與信息的提供。但是中國(guó)的院校研究開(kāi)展之初，所面臨的狀況是，各大學(xué)內(nèi)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)也互不聯(lián)接，形成信息孤島，導(dǎo)致數(shù)據(jù)分散、不一致；大學(xué)基本沒(méi)有建立起自己的分析數(shù)據(jù)庫(kù)，沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)家高等教育管理數(shù)據(jù)系統(tǒng)；部分?jǐn)?shù)據(jù)不公開(kāi)，處于保密狀態(tài)，院校研究人員不能取得相應(yīng)的數(shù)據(jù)。因此，促進(jìn)國(guó)家教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)、學(xué)校分析數(shù)據(jù)庫(kù)的建立是非常重要且緊迫的工作，但這不是在短時(shí)期內(nèi)能完成的。面對(duì)這種情況，中國(guó)院校研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)劉獻(xiàn)君教授，在2007年舉行的全國(guó)院校研究學(xué)術(shù)研討會(huì)上提出，以案例研究為基本方法，以專(zhuān)題研究為突破口，努力推進(jìn)中國(guó)院校研究。
為什么要選擇以專(zhuān)題研究為突破口呢？主要原因是，開(kāi)展專(zhuān)題研究能夠幫助我們更好地掌握院校研究的理論和方法，從而培養(yǎng)和鍛煉院校研究隊(duì)伍；專(zhuān)題研究是院校研究的主要內(nèi)容之一，特別是在我國(guó)開(kāi)展院校研究條件還不充分的情況下，專(zhuān)題研究容易把握，易于開(kāi)展，見(jiàn)效比較快；專(zhuān)題研究取得的成果，可以用于改進(jìn)學(xué)校管理工作，特別是為學(xué)校決策提供咨詢，從而引起學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)們對(duì)開(kāi)展院校研究工作的重視。劉獻(xiàn)君會(huì)長(zhǎng)還提出了檢驗(yàn)中國(guó)院校研究中開(kāi)展專(zhuān)題研究取得成效的三個(gè)標(biāo)志：一是廣度，即在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，更多的高校、更多的省市積極主動(dòng)開(kāi)展院校研究；二是深度，即探索院校管理中的深層次問(wèn)題，并逐步形成專(zhuān)題研究的分析框架和技術(shù)；三是影響力，即通過(guò)院校研究努力去發(fā)現(xiàn)、解決院校管理和發(fā)展中存在的主要問(wèn)題，推進(jìn)高等教育健康發(fā)展。此后，中國(guó)院校研究中的專(zhuān)題研究，主要沿著以下兩個(gè)方面展開(kāi)。
一是院校自身積極開(kāi)展專(zhuān)題研究，特別是圍繞科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)和實(shí)踐活動(dòng)、學(xué)校“十二五”規(guī)劃的制定以及大學(xué)章程制訂等，高校普遍開(kāi)展了專(zhuān)題研究。院校研究人員針對(duì)自已學(xué)校管理中存在的問(wèn)題，運(yùn)用科學(xué)的理論、方法，收集大量一手資料，進(jìn)行深入研究，提出解決問(wèn)題的辦法，供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策時(shí)參考。華中科技大學(xué)教科院和院校發(fā)展研究中心，針對(duì)本校管理工作中存在的問(wèn)題，2010年上半年進(jìn)行了6個(gè)專(zhuān)題研究，促進(jìn)了學(xué)校決策的科學(xué)化，推進(jìn)了學(xué)校的管理和發(fā)展。不少學(xué)校也在努力開(kāi)展專(zhuān)題研究，如“愿景、使命與行動(dòng)——清華大學(xué)創(chuàng)造世界一流大學(xué)案例研究”“走向國(guó)際化——浙江大學(xué)案例研究”“上海交通大學(xué)院系長(zhǎng)中長(zhǎng)期評(píng)估”“臨沂師范學(xué)院實(shí)施扁平化管理改革研究”等專(zhuān)題研究，都十分成功，一方面改進(jìn)了自已學(xué)校的管理工作，同時(shí)也成為其他高校開(kāi)展院校研究專(zhuān)題研究的范例。
二是院校研究人員創(chuàng)設(shè)了幾個(gè)地區(qū)性、全國(guó)性的專(zhuān)題研究，并在此基礎(chǔ)上逐步形成了專(zhuān)題研究數(shù)據(jù)庫(kù)。如北京大學(xué)組織的北京地區(qū)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性研究，清華大學(xué)組織的學(xué)生參與度調(diào)查（NSSE）研究，廈門(mén)大學(xué)組織的新生研究，華中科技大學(xué)組織的文化素質(zhì)教育研究，北京師范大學(xué)組織的大學(xué)生就讀經(jīng)驗(yàn)調(diào)查（CSEQ），等等。這些地區(qū)性、全國(guó)性的專(zhuān)題研究，不僅帶動(dòng)了其他高校積極參與、開(kāi)展專(zhuān)題研究，而且為全國(guó)高校開(kāi)展院校研究，提供了部分?jǐn)?shù)據(jù)支持。
二、理論研究和實(shí)踐研究相結(jié)合
當(dāng)前美國(guó)院校研究學(xué)會(huì)對(duì)院校研究的詮釋是：院校研究人員常常通過(guò)幕后工作，支持大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)和決策者制定明智的計(jì)劃、設(shè)置合理的專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目、做出與大學(xué)各個(gè)領(lǐng)域的職責(zé)相關(guān)的財(cái)務(wù)決定。這些領(lǐng)域包括招生、學(xué)生資助、入學(xué)管理、課程設(shè)置、人事、財(cái)務(wù)、體育、學(xué)生生活、設(shè)施、校友關(guān)系等。除此之外，院校研究還向政府部門(mén)提供大學(xué)數(shù)據(jù)報(bào)告，并利用標(biāo)桿指標(biāo)與同類(lèi)大學(xué)進(jìn)行比較。可以看出，美國(guó)院校研究的主要任務(wù)是提供數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)分析提供決策支持，是實(shí)踐取向的。
中國(guó)院校研究針對(duì)實(shí)踐問(wèn)題開(kāi)展理論和實(shí)踐研究，呈現(xiàn)出理論研究和實(shí)踐研究相結(jié)合的特點(diǎn)，這是由中國(guó)與美國(guó)不同的國(guó)情和校情決定的。首先，中國(guó)高等教育處于大眾化初期，存在大量的理論和實(shí)踐問(wèn)題，這些問(wèn)題不解決，院校研究難以開(kāi)展。美國(guó)1950年毛入學(xué)率為14%，開(kāi)始步入大眾化階段，到2000年毛入學(xué)率已達(dá)56%，進(jìn)入了普及化階段。中國(guó)高等教育毛入學(xué)率2002年為15%，開(kāi)始步入大眾化階段。如果達(dá)到毛入率為50%的普及化階段，則要到2050年。從大眾化到普及化，盡管兩國(guó)在毛入學(xué)率變化和發(fā)展時(shí)段上相當(dāng)，但兩者存在很大的差異。一是面對(duì)的校情、國(guó)情不同。如國(guó)家政體，經(jīng)費(fèi)投入，制度環(huán)境，管理專(zhuān)業(yè)化程度等差異很大。二是發(fā)展階段不同。中國(guó)高等教育還處于大眾化初期，美國(guó)高等教育發(fā)展則進(jìn)入了普及化，高校管理已趨于成熟。正如馬丁?特羅所說(shuō)，量的增長(zhǎng)必然引起質(zhì)的變化。歷史經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，一個(gè)國(guó)家大眾化初期往往也是高等教育管理中問(wèn)題最多的時(shí)期，中國(guó)高等教育正經(jīng)歷著一場(chǎng)深刻的管理革命。就大學(xué)自身而言，中國(guó)大學(xué)的核心教育理念、辦學(xué)定位、辦學(xué)特色、治理結(jié)構(gòu)、教師制度（如聘任制、工資制度）、學(xué)生制度（如學(xué)分制）等都是一些懸而未決的問(wèn)題。院校研究工作者如果不參與對(duì)這些重大問(wèn)題的研究，工作難以取得成效。
其次，中國(guó)的高等教育研究走了一條與美國(guó)完全不相同的路徑。美國(guó)從院校研究開(kāi)始，經(jīng)過(guò)100多年努力，才發(fā)展高等教育研究，并著手培養(yǎng)高等教育的研究生。中國(guó)高校從高等教育理論研究開(kāi)始，努力去建立高等教育學(xué)科、爭(zhēng)取高等教育學(xué)位點(diǎn)，培養(yǎng)碩、博研究生，然后才開(kāi)始院校研究。在中國(guó)本科院校，多數(shù)學(xué)校已建立高等教育研究所（室），少數(shù)學(xué)校建立了博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)，已經(jīng)有一大批從事高等教育研究的人員。這批人員中多數(shù)人今后的任務(wù)是開(kāi)展院校研究，一部分人員一方面做高等教育理論研究、培養(yǎng)研究生，同時(shí)也要從事院校研究。研究生的研究課題，大多也是院校研究的課題。
再次，院校研究發(fā)展到一定程度，必然是數(shù)據(jù)分析與質(zhì)性研究相結(jié)合。隨著高等教育的發(fā)展，高等教育的外部環(huán)境和內(nèi)部管理要求不斷變化，院校研究的任務(wù)也隨之發(fā)生變化，相應(yīng)地，院校研究的方法也發(fā)生了變化。數(shù)據(jù)分析十分重要，但無(wú)法解釋具體情境性的認(rèn)識(shí)，特別是那些組織現(xiàn)象和文化現(xiàn)象，如個(gè)人生活體驗(yàn)、價(jià)值取向、組織文化、情緒感受、心理反應(yīng)等。而在這方面，質(zhì)的研究無(wú)疑具有獨(dú)特的優(yōu)越性。同時(shí)，高等學(xué)校管理實(shí)踐也越來(lái)越復(fù)雜，實(shí)踐具有緊迫性、動(dòng)態(tài)性、模糊性和總體性，解決實(shí)踐問(wèn)題，也需要進(jìn)行深入的理論研究。
根據(jù)中國(guó)的國(guó)情和校情，中國(guó)院校研究的理論研究和實(shí)踐研究緊密結(jié)合，主要體現(xiàn)在以下4個(gè)方面：
1.院校研究機(jī)構(gòu)體現(xiàn)兩者的結(jié)合。中國(guó)院校研究機(jī)構(gòu)大體有以下幾種類(lèi)型：行政機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)合二為一，兩塊牌子，一套人馬，兩者既有分工，又有合作；行政機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)分設(shè)，兩者之間建立緊密的合作關(guān)系；設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，賦予其一定行政職能，參與部分學(xué)校管理。
2.院校研究項(xiàng)目體現(xiàn)兩者的結(jié)合。院校研究機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的項(xiàng)目，既有為學(xué)校提供數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)分析為學(xué)校提供決策支持的項(xiàng)目；又有圍繞學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展，針對(duì)發(fā)展過(guò)程中需要解決的理論和實(shí)踐問(wèn)題所設(shè)立的項(xiàng)目，如學(xué)校核心理念、辦學(xué)定位、發(fā)展階段、發(fā)展重點(diǎn)，教師聘任制、學(xué)分制等。
3.管理研究和管理咨詢相結(jié)合。我國(guó)院校研究開(kāi)展晚，發(fā)展不平衡，其中一部分研究力量薄弱的學(xué)校自身還難以有效開(kāi)展研究。因此，一些研究力量比較強(qiáng)的學(xué)校，組織研究人員，到研究力量薄弱的學(xué)校進(jìn)行管理咨詢。如院校研究開(kāi)展最早的華中科技大學(xué)院校發(fā)展中心，近幾年組織研究人員到近50所院校，和這些學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)、研究人員一道，幫助制訂學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；此外，到部分院校為其發(fā)展中的某些重大問(wèn)題進(jìn)行管理咨詢，產(chǎn)生了良好的效果。
4.院校研究的開(kāi)展，特別是理論研究和實(shí)踐研究的結(jié)合，不僅有效地推進(jìn)了學(xué)校管理，而且也推進(jìn)了高等教育理論的研究。王洪才教授在對(duì)中國(guó)高等教育學(xué)“創(chuàng)立、再造與轉(zhuǎn)向”的發(fā)展過(guò)程進(jìn)行深入研究后提出，“我們認(rèn)為，能夠反映高等教育研究理論轉(zhuǎn)向的是院校研究學(xué)會(huì)的成立，這一現(xiàn)象表明已經(jīng)有一批高等教育理論研究者認(rèn)識(shí)到高等教育研究必須走與實(shí)踐緊密結(jié)合的路線，在參與實(shí)踐的過(guò)程中豐富理論，建構(gòu)理論。劉獻(xiàn)君教授身兼管理者與研究者雙重身份，在這一轉(zhuǎn)變中發(fā)揮了重要作用。這一轉(zhuǎn)變也代表了高等教育研究的方法論的轉(zhuǎn)變。”
三、自下而上與自上而下推進(jìn)相結(jié)合
中國(guó)長(zhǎng)期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下，政府不僅舉辦大學(xué)，而且管理大學(xué)。在很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，大學(xué)的經(jīng)費(fèi)全部由政府提供，各項(xiàng)制度由政府統(tǒng)一制定，大學(xué)教師和職員調(diào)進(jìn)與調(diào)出、學(xué)生的入學(xué)與分配、教學(xué)設(shè)施的購(gòu)買(mǎi)、校舍的建筑，等等，都要經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)。校長(zhǎng)沒(méi)有辦學(xué)自主權(quán)，也不需要對(duì)學(xué)校的發(fā)展、管理進(jìn)行研究。改革開(kāi)放以后，大學(xué)有了一定的辦學(xué)自主權(quán)，但自主權(quán)仍不充分，而且在中國(guó)沒(méi)有形成社會(huì)問(wèn)責(zé)制，高校沒(méi)有責(zé)任向社會(huì)發(fā)布反映學(xué)校辦學(xué)情況的報(bào)告。因而學(xué)校管理者沒(méi)有開(kāi)展院校研究的壓力、動(dòng)力和積極性。在這種情況下，需要有一批熱心院校研究的學(xué)者自下而上地去推動(dòng)。中國(guó)院校研究人員主要從做以下3個(gè)方面努力。
1.積極在本校開(kāi)展院校研究。院校研究人員從專(zhuān)題研究入手，主動(dòng)提出一些制約學(xué)校管理、影響學(xué)校發(fā)展的問(wèn)題，組織調(diào)查研究，形成研究報(bào)告。一方面，調(diào)查研究的過(guò)程就是一個(gè)宣傳、發(fā)動(dòng)的過(guò)程；另一方面，這些研究成果被校長(zhǎng)們采納以后，產(chǎn)生了好的影響，從而引起學(xué)校的注意、重視。現(xiàn)在，一部分高校校長(zhǎng)開(kāi)始了解院校研究，重視院校研究，親自參與院校研究。
2.組織起來(lái)，形成合力。2003年中國(guó)院校研究協(xié)作組成立，2007年中國(guó)高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)正式成立。從2003年起，該學(xué)會(huì)逢單年舉辦全國(guó)研討會(huì)，雙年舉辦國(guó)際研討會(huì)，共同探討院校研究問(wèn)題。參加會(huì)議的人數(shù)，從開(kāi)始的幾十人，發(fā)展到現(xiàn)在的400多人。每次會(huì)議確定一個(gè)主題，圍繞主題進(jìn)行廣泛探討，多年下來(lái)，研究逐步深入。從2003年到2014年，每一個(gè)主題，都帶動(dòng)和引領(lǐng)著不同高校院校研究人員和管理者的廣泛參與和行動(dòng)實(shí)踐。
3.建立平臺(tái)，開(kāi)展交流。中國(guó)高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)通過(guò)建立院校研究網(wǎng)站、院校研究案例庫(kù)，推動(dòng)高等教育刊物設(shè)立院校研究專(zhuān)欄，介紹開(kāi)展院校研究的情況、成果，達(dá)到廣泛交流的目的。根據(jù)中國(guó)的國(guó)情，推動(dòng)院校研究，僅僅自下而上還不夠，還必須引起上級(jí)主管部門(mén)的重視，在這一方面，中國(guó)高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)也做了一些工作。
中國(guó)院校研究剛剛走過(guò)十年起步階段，開(kāi)始進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段，院校研究中國(guó)化的任務(wù)仍然十分繁重。在院校研究中國(guó)化的過(guò)程中，我們將不斷學(xué)習(xí)美國(guó)及其他國(guó)家院校研究的理論與經(jīng)驗(yàn)，探索中國(guó)特色的院校研究的理論和方法。
（劉獻(xiàn)君，華中科技大學(xué)教授，文華學(xué)院院長(zhǎng)，中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)會(huì)長(zhǎng)，湖北武漢 430074；張俊超，華中科技大學(xué)教科院副教授，中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)，湖北武漢 430074）
（原文刊載于《中國(guó)高教研究》2014年第11期）
