史靜寰：現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需要"根""魂"及"骨架"
摘要：現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)是當(dāng)下中國社會(huì)的熱門話題。本文提出：無論從學(xué)術(shù)上如何界定現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵，在現(xiàn)實(shí)中現(xiàn)代大學(xué)制度都應(yīng)該包含三大基本部分：大學(xué)法律章程、大學(xué)使命宣言、大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，這是保證現(xiàn)代大學(xué)生存與發(fā)展的根、魂與骨架，是標(biāo)識(shí)大學(xué)特質(zhì)、構(gòu)成現(xiàn)代大學(xué)制度的三大核心要素。現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)必須要有根（以大學(xué)章程為代表的國家完整法律體系）、有魂（以大學(xué)使命宣言所體現(xiàn)的大學(xué)精神與核心價(jià)值）、有骨架（以大學(xué)治理體系所支撐的大學(xué)組織制度與運(yùn)行機(jī)制）。這是中國高等教育自立于世界高等教育之林的根本。
關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度；大學(xué)章程；大學(xué)使命；大學(xué)治理
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黨的十八屆三中全會(huì)報(bào)告明確提出國家治理體系建設(shè)和治理能力現(xiàn)代化問題。這為已延續(xù)多年的我國高等教育改革，特別是政府與大學(xué)都在全力推進(jìn)的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)提供了新的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的活力。習(xí)近平同志指出："國家治理體系和治理能力是一個(gè)國家制度和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)"。作為現(xiàn)代國家治理體系的重要組成部分，現(xiàn)代大學(xué)制度及治理體系建設(shè)，也應(yīng)該包括能很好地處理大學(xué)、政府、市場、社會(huì)之間互動(dòng)關(guān)系的完整架構(gòu)與機(jī)制。
大學(xué)是人類社會(huì)創(chuàng)造出的最復(fù)雜的組織機(jī)構(gòu)之一。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)，不但是知識(shí)密集的"才智之城"，是吸引巨額資金活動(dòng)的"新型經(jīng)濟(jì)中心"，還是具有"無限多樣性"的"變化之城"。大學(xué)不但承擔(dān)諸如人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承等多種專業(yè)及社會(huì)職責(zé)，還要面對多種不同、有時(shí)甚至是矛盾和沖突的社會(huì)要求與期待。因此，現(xiàn)代大學(xué)制度與治理體系建設(shè)，雖然指向與內(nèi)涵不同，但其基礎(chǔ)和解決的核心問題是共同的：即面對急劇變化的社會(huì)環(huán)境，回應(yīng)沖突和多元的利益要求，大學(xué)必須確立組織的合法性基礎(chǔ)，明晰使命戰(zhàn)略定位，形成有效運(yùn)行機(jī)制。
中國是世界文明古國，但高等教育的發(fā)展存在歷史斷層，這使中國目前雖然有了現(xiàn)代大學(xué)，但現(xiàn)代大學(xué)制度卻缺乏足夠歷史積累。而且"后發(fā)外生型"現(xiàn)代化之路也使中國式現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)存在"悖論"：一方面現(xiàn)代大學(xué)制度不可能自然生成，需要政府的領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)，另一方面，現(xiàn)代大學(xué)制度最根本的改革是政府簡政放權(quán)，擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)。這一"悖論"的存在加劇了中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)過程的難度和復(fù)雜性。近年來，我國關(guān)于建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的呼聲甚高，學(xué)界關(guān)于這一問題的討論成果頗多。筆者認(rèn)為：無論從學(xué)術(shù)上如何界定現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵，在現(xiàn)實(shí)中現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)包含三大基本部分：大學(xué)法律章程、大學(xué)使命宣言、大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，這是保證現(xiàn)代大學(xué)生存與發(fā)展的根、魂與骨架，是標(biāo)識(shí)大學(xué)特質(zhì)、構(gòu)成現(xiàn)代大學(xué)制度的三大核心要素。
一、法律章程：大學(xué)的"根"
大學(xué)是以學(xué)術(shù)為基礎(chǔ)、高度專業(yè)化、由諸多利益相關(guān)者松散耦合而成的組織。大學(xué)作為社會(huì)組織（機(jī)構(gòu)），其存在的合法性基礎(chǔ)是什么？以牛津、劍橋、巴黎大學(xué)等為代表的中世紀(jì)大學(xué)大多基于教皇或國王頒布特許狀而形成。西方古典大學(xué)特許契約的神圣性和權(quán)威性是保證大學(xué)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。19世紀(jì)初美國著名的"達(dá)特茅斯學(xué)院判例"不但明確了由董事會(huì)出資創(chuàng)辦的達(dá)特茅斯學(xué)院是私人團(tuán)體，政府無權(quán)改變學(xué)校性質(zhì)、干預(yù)學(xué)校內(nèi)部事務(wù)，而且明確了大學(xué)章程的法律地位，確立"契約權(quán)力是一種重要產(chǎn)權(quán)"。這不僅影響了美國高等教育，也是對整個(gè)資本主義社會(huì)運(yùn)行產(chǎn)生影響的核心原則。
近代國家的形成改變了高等教育的生存環(huán)境，民族國家的利益需要成為知識(shí)服務(wù)的對象和大學(xué)發(fā)展的新動(dòng)力。國家目標(biāo)的設(shè)定、政府力量的介入，使大學(xué)具有了明確的政治和社會(huì)功用。洪堡改革時(shí)期，德國大學(xué)已被認(rèn)為是重要的"國家設(shè)施"，由政府提供經(jīng)費(fèi)、保證大學(xué)辦學(xué)自由，使大學(xué)在"更高層次上實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)"。這一特點(diǎn)在德國近代大學(xué)模式引進(jìn)其他國家，如日本、中國等亞洲國家后，蛻變?yōu)閺?qiáng)勢政府對大學(xué)事務(wù)的全面介入。
政府對大學(xué)進(jìn)行控制并施加影響是現(xiàn)代高等教育發(fā)展的共同特征。核心問題是政府在多大程度上控制并影響大學(xué)，通過什么渠道和方式控制并影響大學(xué)？現(xiàn)代大學(xué)在多大程度上享有學(xué)術(shù)自治及自我管理權(quán)？
在西方，總的說來近代以后除個(gè)別歷史階段（如法國大革命時(shí)期，大學(xué)被強(qiáng)行關(guān)閉；希特勒主政時(shí)期，對大學(xué)實(shí)施嚴(yán)格管制），政府處理與大學(xué)關(guān)系的原則比較清楚--依據(jù)法律規(guī)范。因此，身為總統(tǒng)的華盛頓并不能使自己力主的"國立大學(xué)"在美國出現(xiàn)；積極創(chuàng)辦弗吉尼亞大學(xué)的杰斐遜更多靠的是自己的物質(zhì)、精神資產(chǎn)，而不是政府權(quán)力；由《莫雷爾法案》促成的州立（農(nóng)工）大學(xué)的出現(xiàn)，雖然可以說代表了政府干預(yù)的另一種形式，但其機(jī)制是社會(huì)多種需要推動(dòng)之下各種力量互動(dòng)博弈的結(jié)果。
在中國，現(xiàn)代大學(xué)出現(xiàn)于19世紀(jì)末，當(dāng)時(shí)尚存的封建王權(quán)對大學(xué)干預(yù)力很強(qiáng)，但也在形式上通過大學(xué)章程，給予大學(xué)合法地位。如1898年京師大學(xué)堂經(jīng)光緒皇帝正式下詔成立，同時(shí)光緒批準(zhǔn)了由梁啟超代為起草的《奏擬京師大學(xué)堂章程》。1902年慈禧太后要張百熙重訂新章程加以取代，由她欽準(zhǔn)頒行，即著名的《欽定京師大學(xué)堂章程》。
從上述中外大學(xué)發(fā)展案例中可看出：第一，大學(xué)的存在必須具有合法性基礎(chǔ)。在社會(huì)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)中，大學(xué)組織自身的知識(shí)優(yōu)勢并不足以支撐這種合法性，需要借助外部更權(quán)威的力量，如中古時(shí)期教皇或國王的特許狀，近代以后由法律確認(rèn)的大學(xué)章程等；第二，大學(xué)章程自身并不自然構(gòu)成中國現(xiàn)代大學(xué)的合法性基礎(chǔ)，因?yàn)椋?大學(xué)章程并不是現(xiàn)代大學(xué)才有"，而且"大學(xué)章程的實(shí)際作用"在中國現(xiàn)代大學(xué)"已有實(shí)踐中"，似乎也不那么"重要"。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出大學(xué)要"依法制定章程"已說明大學(xué)機(jī)構(gòu)存在的合法性基礎(chǔ)所在。
新中國成立后，依法辦學(xué)是國家不斷強(qiáng)化的重要原則。近年來，國家相關(guān)法律和重要文件，如《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國高等教育法》《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》等都對制定大學(xué)章程問題做出明確規(guī)定。2011年11月教育部頒布《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》，從實(shí)體和程序兩個(gè)方面，對高校章程制定的原則、內(nèi)容、程序以及核準(zhǔn)和監(jiān)督中所涉及的主要問題、主要環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，并推動(dòng)全國所有高校在2012年內(nèi)全面啟動(dòng)章程制定或者修訂工作。2013年8月13日，教育部高等學(xué)校章程核準(zhǔn)委員會(huì)對第一批提請教育部核準(zhǔn)的中國人民大學(xué)、東南大學(xué)、東華大學(xué)、上海外國語大學(xué)、武漢理工大學(xué)、華中師范大學(xué)等6所高校章程進(jìn)行了評議，并核準(zhǔn)公布，面向社會(huì)公開征求意見。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國已有30%的高校制定了章程，更多的高校也正在準(zhǔn)備制定大學(xué)章程。
"一個(gè)大學(xué)能走多遠(yuǎn)、能變多強(qiáng)，不是取決于其規(guī)模和一些具體指標(biāo)，而是取決于基礎(chǔ)性制度的完備程度。"大學(xué)章程作為學(xué)校的"基本大法"，固然是大學(xué)基礎(chǔ)性制度的組成部分，但并非大學(xué)法律基礎(chǔ)的全部。當(dāng)前，我們一方面要把大學(xué)章程建設(shè)作為"完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度"的重要內(nèi)容，使大學(xué)章程成為"高等學(xué)校依法自主辦學(xué)、實(shí)施管理和履行公共職能的基本準(zhǔn)則"，同時(shí)也要不斷完善大學(xué)"法人"履行職責(zé)必須具備的其他基本條件，特別是法律條件。簡言之，為保障我國大學(xué)長期、健康的發(fā)展，我們需要做的并非僅僅是由大學(xué)執(zhí)筆完成大學(xué)章程，更要以大學(xué)章程為代表、構(gòu)建起有國家完整法律體系支撐的現(xiàn)代大學(xué)制度。
二、使命宣言：大學(xué)的"魂"
大學(xué)使命是表明大學(xué)目的、職能和存在價(jià)值的綜合體，是人們對大學(xué)組織必須承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的一種認(rèn)可，也是社會(huì)對大學(xué)組織應(yīng)有價(jià)值的一種判斷和要求。大學(xué)使命具體體現(xiàn)為大學(xué)組織的宗旨、目的和理想。大學(xué)使命對大學(xué)內(nèi)部有助于形成文化認(rèn)同，產(chǎn)生凝合力，使組織內(nèi)各個(gè)局部依據(jù)核心價(jià)值向著同一個(gè)目標(biāo)努力；對大學(xué)外部其作用體現(xiàn)在有效說明、溝通，塑造大學(xué)的品牌魅力，是大學(xué)核心競爭力以及市場營銷的重要組成部分。現(xiàn)代大學(xué)往往具有多重功能，因此，大學(xué)在制定并陳述自己的使命時(shí)必須有所側(cè)重。
雖然大學(xué)使命主要由大學(xué)提出，但處于社會(huì)現(xiàn)實(shí)中的大學(xué)絕非一廂情愿地制定自身使命。英國學(xué)者阿什比提出大學(xué)生存的兩個(gè)基本條件：一是忠于（中世紀(jì)）大學(xué)形成時(shí)的理想，二是使自己適應(yīng)所處的社會(huì)。布魯貝克則提出大學(xué)確立其使命與地位的兩種主要途徑，即認(rèn)識(shí)論和政治論的大學(xué)觀。以認(rèn)識(shí)論為基礎(chǔ)的大學(xué)使命觀強(qiáng)調(diào)追求知識(shí)、探索真理是大學(xué)的本質(zhì)功能和使命，是大學(xué)存在的核心價(jià)值。以政治論為基礎(chǔ)的觀點(diǎn)則認(rèn)為，服務(wù)國家、造福社會(huì)是大學(xué)存在的合法基礎(chǔ)和根本目的，大學(xué)必須適應(yīng)并滿足國家及社會(huì)不斷發(fā)展變化的需要。以后又有我國研究者提出，在我國高等教育發(fā)展歷程中，除以認(rèn)識(shí)論為基礎(chǔ)的大學(xué)觀（以蔡元培為代表），以政治論為基礎(chǔ)的大學(xué)觀（以張伯苓為代表）之外，還有以梅貽琦為代表的人本論的大學(xué)觀。這一派重視人的價(jià)值與尊嚴(yán)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)的目的是育人。
總之，大學(xué)作為社會(huì)最重要的文化教育機(jī)構(gòu)，既有穩(wěn)定不變、超越現(xiàn)實(shí)的永恒追求，也有與時(shí)代共進(jìn)、服務(wù)社會(huì)發(fā)展的功利性目標(biāo)。走出象牙塔的現(xiàn)代大學(xué)，特別是綜合性、研究型大學(xué)已經(jīng)成為"現(xiàn)代多元化大學(xué)"（Multiversity），必須面對社會(huì)的多種目標(biāo)需要，并且在平衡多種目標(biāo)和利益需求的基礎(chǔ)上形成對大學(xué)使命的清晰認(rèn)識(shí)與把握。
大學(xué)使命既是人們對大學(xué)必須承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的一種認(rèn)定和要求,也是大學(xué)對自身目標(biāo)與價(jià)值的宣稱與承諾。它明確揭示了大學(xué)存在的目的、核心價(jià)值、信念、原則以及大學(xué)的自我定義。
一個(gè)好的大學(xué)使命陳述不但能反映大學(xué)存在的普遍目的與價(jià)值，還要能表現(xiàn)特定大學(xué)在辦學(xué)目標(biāo)與理念上的獨(dú)特個(gè)性；不但能在大學(xué)內(nèi)部形成很高共識(shí)，還能在大學(xué)與外部環(huán)境的互動(dòng)中獲得很高認(rèn)同；不但能承載大學(xué)歷史積累的精神遺產(chǎn)，還能激勵(lì)大學(xué)更有目標(biāo)和方向地走向未來。總之，大學(xué)使命陳述以高度濃縮的方式表現(xiàn)出大學(xué)的內(nèi)在品質(zhì)、文化精髓和獨(dú)特風(fēng)格，是大學(xué)確立自身地位、贏得社會(huì)聲望、形成大學(xué)穩(wěn)定特征的標(biāo)識(shí)。
通過梳理國外著名大學(xué)的使命宣言，我們可以發(fā)現(xiàn)：雖然不同大學(xué)強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)以及陳述用詞不盡相同，但大都包涵一些基本概念，如名詞上的知識(shí)（學(xué)問）、學(xué)生（教師）、思想（心智）、自由（福祉）、卓越（杰出、一流）、社會(huì)（世界）等，動(dòng)詞上的創(chuàng)造（探索）、保存（傳播）、培養(yǎng)（教育）、發(fā)展（擴(kuò)大）、服務(wù)（造福）等。而且不同大學(xué)的使命宣言往往與大學(xué)的歷史文化傳統(tǒng)、社會(huì)現(xiàn)實(shí)需求和未來發(fā)展走勢密切相連。如從中世紀(jì)大學(xué)沿襲而來的古典使命注重傳授普遍知識(shí)、探索高深學(xué)問、培養(yǎng)具備良好人格品質(zhì)和專業(yè)修養(yǎng)的人才；19-20世紀(jì)以后產(chǎn)生和發(fā)展起來的大學(xué)更強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究、服務(wù)國家、貢獻(xiàn)社會(huì)等現(xiàn)代使命內(nèi)容；進(jìn)入21世紀(jì)，國際化、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)和終身教育等構(gòu)成21世紀(jì)使命陳述中的新命題。
由于大學(xué)使命是大學(xué)對自身傳統(tǒng)及核心價(jià)值的概括，也是大學(xué)面對現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，走向未來的戰(zhàn)略宣言，因此，總結(jié)世界著名大學(xué)的使命陳述，可以發(fā)現(xiàn)一些共同要素。首先，沒有一所大學(xué)的使命宣言中不提及古典使命部分，可以說古典使命是大學(xué)存續(xù)之本。有少數(shù)大學(xué)的使命宣言沒有涵蓋21世紀(jì)使命，但是所有大學(xué)均涉及現(xiàn)代使命。可見大學(xué)發(fā)展時(shí)至今日，現(xiàn)代化是大勢所趨。其次，不論是直接表述還是間接隱含，大學(xué)所崇尚的核心價(jià)值都很鮮明，使命宣言與其核心價(jià)值互為表里。
筆者曾對國內(nèi)39所"985工程"高校的使命陳述進(jìn)行搜索，由此發(fā)現(xiàn)，除一所大學(xué)有明確的大學(xué)使命陳述外，其他大學(xué)多以"宗旨""校訓(xùn)"、甚至是"校歌"，或是"校長講話稿"的方式（筆者用"類使命"來概括）陳述自己的辦學(xué)理念。
筆者通過對39所大學(xué)表明大學(xué)"宗旨"或"類使命"的文本分析發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)頻次較多的詞匯有"人才培養(yǎng)""國家需求""學(xué)術(shù)科研""創(chuàng)新""社會(huì)服務(wù)""國際化全球觀""傳承文明"等7項(xiàng)。其中24所大學(xué)提到"人才培養(yǎng)"；14所大學(xué)提出滿足"國家需求"；17所大學(xué)提到"學(xué)術(shù)科研"；6所大學(xué)談及"創(chuàng)新"；13所大學(xué)談及"社會(huì)服務(wù)"；20所大學(xué)談及"國際化全球觀"；只有2所大學(xué)提出"傳承文明"。多數(shù)"985工程"高校的"類使命"陳述中都提到要實(shí)現(xiàn)"人才培養(yǎng)""科學(xué)研究""社會(huì)服務(wù)"三大目標(biāo)。其中，將人才培養(yǎng)明確作為根本任務(wù)的約有1/5的高校；提到"科研創(chuàng)新"的約有1/3的高校，提到"追求真理""研究高深學(xué)問"的約有1/4的高校；關(guān)于"社會(huì)服務(wù)"，多校高校表述的服務(wù)對象以"國家"和"地方"為主，也有少數(shù)高校提到為"世界"服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容以"政治""經(jīng)濟(jì)""國防""科技""文化"為主，也有高校提到將滿足國家需要作為第一任務(wù)和使命，堅(jiān)持教學(xué)科研服務(wù)于社會(huì)生產(chǎn)和國家建設(shè)。
從"985工程"高校"類使命"陳述中，我們可以概括出如下三個(gè)基本特點(diǎn)：首先，"985工程"高校對于高等教育的外部規(guī)律，即大學(xué)要適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要有較為充分的意識(shí)，但是對高等教育的內(nèi)部規(guī)律，即大學(xué)要使受教育者得到全面發(fā)展似乎重視不夠。第二，政治論的高等教育哲學(xué)壓倒了認(rèn)識(shí)論和人本論的高等教育哲學(xué)。大學(xué)要服務(wù)國家和地方需要的理念表達(dá)清楚，但是將"人才培養(yǎng)"作為大學(xué)根本任務(wù)的高校只有1/5，幾乎沒有高校將"追求真理""探索高深學(xué)問和知識(shí)"作為第一使命。第三，大學(xué)使命中面向未來的意愿強(qiáng)烈、趨勢明顯，但缺乏對歷史和文化傳承的必要承諾。20所高校提到"國際化"，但只有兩所大學(xué)明確表示要傳承文明。
大學(xué)使命宣言凸顯大學(xué)的核心價(jià)值觀，是大學(xué)"魂"之所在。當(dāng)前我國大學(xué)存在的問題之一是缺乏核心價(jià)值理念，使命目標(biāo)定位不清。一個(gè)沒有精神底蘊(yùn)，缺乏價(jià)值追求的大學(xué)很難獲得社會(huì)的認(rèn)可與尊重，也很難在高度競爭的時(shí)代走得長遠(yuǎn)。
三、治理體系：大學(xué)的"骨架"
具有合法基礎(chǔ)的大學(xué)，要實(shí)現(xiàn)其核心使命還要有大學(xué)治理體系的支撐。這一體系既是大學(xué)資源獲取、分配的權(quán)力機(jī)制，也是大學(xué)實(shí)現(xiàn)其使命定位所需要的組織架構(gòu)和制度安排。對于中國的大學(xué)而言，大學(xué)內(nèi)部組織制度并非完全是源自大學(xué)自身的原生性制度，而是宏觀社會(huì)制度對大學(xué)組織內(nèi)的投射，因此，重點(diǎn)討論大學(xué)內(nèi)部治理體系與結(jié)構(gòu)也要涉及一些不屬大學(xué)自決領(lǐng)域的問題。對于這些問題，僅靠大學(xué)之力并不能真正解決，需要宏觀社會(huì)環(huán)境和政治體制改革作為基礎(chǔ)。
（一）完善現(xiàn)代大學(xué)治理要責(zé)權(quán)利結(jié)合，解決好大學(xué)組織架構(gòu)及利益相關(guān)者履職形態(tài)問題
大學(xué)屬于公共部門，是典型的利益相關(guān)者組織。各利益相關(guān)者，如作為學(xué)術(shù)主體的教師，作為行政主體的管理者，及政府出資人、社會(huì)贊助者和用人單位所構(gòu)成的社會(huì)主體等，都"將自己所擁有的獨(dú)特資源帶給大學(xué)"，在大學(xué)的發(fā)展中，發(fā)揮不可替代的作用。現(xiàn)代大學(xué)治理體系必須要充分體現(xiàn)利益相關(guān)者的參與權(quán)力和機(jī)會(huì)。近年來，主要發(fā)達(dá)國家高等教育改革的核心內(nèi)容是調(diào)整大學(xué)自治和政府治理的關(guān)系，給予大學(xué)更多自由與自治，刺激大學(xué)內(nèi)在發(fā)展活力。我國高等教育改革基本上也沿這一方向前進(jìn)。
在大學(xué)內(nèi)部，治理體系建設(shè)也要充分考慮大學(xué)不同利益群體間（黨委、校長、校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)院、教授、學(xué)生、行政人員等）的權(quán)責(zé)分配、角色關(guān)系及功能重構(gòu)等，如黨委和行政、學(xué)校及院系、行政管理與學(xué)術(shù)主體之間的權(quán)責(zé)分工與監(jiān)督制衡、教學(xué)主體與客體之間的關(guān)系等。
從組織架構(gòu)的角度來看，目前國內(nèi)綜合型大學(xué)大多設(shè)有眾多校級機(jī)構(gòu)，也有校務(wù)委員會(huì)、校學(xué)術(shù)委員會(huì)、校學(xué)位評定委員會(huì)、校專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任委員會(huì)等不同類型的專業(yè)委員會(huì)。但從治理關(guān)系和功能上來看，這些機(jī)構(gòu)存在性質(zhì)模糊、職能不清、邊界重合及各自為政等問題。
1.明確黨委和行政的權(quán)責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)黨、政系統(tǒng)的功能互補(bǔ)。黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制是我國高等教育管理體制的特色，不能簡單地理解為上、下級，或領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。黨委對大學(xué)發(fā)展的政治方向把關(guān)，對重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。大學(xué)校長是大學(xué)法定代表人和大學(xué)教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等行政管理負(fù)責(zé)人。大學(xué)黨、政系統(tǒng)并存，要明確權(quán)力邊界，實(shí)現(xiàn)管理功能互補(bǔ)。大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織的特性使校長并非是黨委決策的被動(dòng)執(zhí)行者，在涉及學(xué)校教學(xué)、科研和其他行政管理的工作中，要充分發(fā)揮校長的作用和決策力。
2.建立和完善教授治學(xué)的學(xué)術(shù)體制，賦予基層組織更多學(xué)術(shù)自主權(quán)。和注重產(chǎn)出、以"業(yè)績主導(dǎo)"的企業(yè)不同，大學(xué)是"聲望主導(dǎo)型"組織，其內(nèi)部治理更強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)聲望、學(xué)術(shù)地位與影響力的作用。以學(xué)科為基礎(chǔ)組建的院、系或研究中心是大學(xué)教學(xué)研究活動(dòng)開展的基本單位，以學(xué)術(shù)權(quán)威或?qū)W科領(lǐng)袖為代表的學(xué)術(shù)力量是大學(xué)聲望和影響力的重要表現(xiàn)。由于不同學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)活動(dòng)的獨(dú)特性，很多教學(xué)研究活動(dòng)不能在學(xué)校一級進(jìn)行統(tǒng)一管理，而且強(qiáng)調(diào)行政隸屬和層級關(guān)系的管理方法在大學(xué)這一"學(xué)術(shù)共同體"（或?qū)W者共同體）中也很難行得通。因此，大學(xué)應(yīng)遵循學(xué)術(shù)組織的基本規(guī)則，建立以教授治學(xué)為核心的學(xué)術(shù)管理體制，強(qiáng)化院系在學(xué)術(shù)管理方面的"主體"地位，提高院系在教學(xué)科研活動(dòng)中的自主權(quán)。同時(shí)通過學(xué)術(shù)競爭、管理問責(zé)制等，使學(xué)術(shù)力量，特別是院系管理者向校長負(fù)責(zé)，向?qū)W術(shù)共同體的所有人負(fù)責(zé)，向社會(huì)負(fù)責(zé)。具體說來，當(dāng)前要完善院、系的教授會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、人才委員會(huì)等基層學(xué)術(shù)組織建設(shè)，使之成為代表學(xué)術(shù)權(quán)力的重要機(jī)構(gòu)。院、系的人才引進(jìn)、教師聘任、學(xué)科發(fā)展、專業(yè)設(shè)置等重要問題要經(jīng)過教授會(huì)或?qū)W術(shù)委員會(huì)議決。實(shí)行院（系）教授會(huì)決策基礎(chǔ)上的院長（系主任）負(fù)責(zé)制。用學(xué)校管理重心下移激發(fā)學(xué)術(shù)組織的內(nèi)部活力。
（二）完善現(xiàn)代大學(xué)治理要以人為本，處理好不同群體的利益訴求及參與問題
大學(xué)作為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，其"人力資本的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過固定資產(chǎn)的價(jià)值"，在大學(xué)中教師的"學(xué)術(shù)職業(yè)處于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的心臟。特別是那些最具探索與創(chuàng)造活力的教授，是大學(xué)核心競爭力的代表。
1.穩(wěn)妥推進(jìn)人事分配制度改革，完善學(xué)術(shù)人力資源激勵(lì)制度。高校人事制度改革一直是高校、乃至于社會(huì)改革的難點(diǎn)。近年來，國內(nèi)許多高校都在大力推進(jìn)以崗位聘任為核心、以業(yè)績和水平為導(dǎo)向、強(qiáng)調(diào)競爭和減員增效的人事分配制度改革，一些高校將教師分成幾個(gè)系列管理，用長聘、特崗、績效工資、非升即走等方式，激發(fā)教師的工作熱情和學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。在高等教育越來越受到國際化、市場化、大眾化影響的今天，總的說來，我國高校人事分配制度改革的大方向正確，采取的措施也很有力。但高校考核急功近利，行政色彩濃厚，高校薪酬市場競爭力不高，教師對人事分配制度滿意度低，青年教師生存壓力大等現(xiàn)實(shí)問題卻未能得到真正解決。
學(xué)界早有研究說明：學(xué)術(shù)職業(yè)具有學(xué)科專業(yè)（discipline）與組織機(jī)構(gòu)（institution）的雙重歸屬，而且學(xué)術(shù)職業(yè)人的學(xué)科歸屬度往往要高于組織歸屬度。他們視學(xué)術(shù)共同體的"承認(rèn)"為富貴財(cái)產(chǎn)，薪酬、職稱等不僅是個(gè)人勞動(dòng)所得回報(bào)，更是學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的"榮譽(yù)"分配，是學(xué)術(shù)職業(yè)人的尊嚴(yán)所在。因此，高校人事分配制度改革不能僅從技術(shù)層面考慮，不能局限于物質(zhì)資源及利益分配，甚至不能只強(qiáng)調(diào)大學(xué)及國家需要，要考慮學(xué)術(shù)特性，正視學(xué)科差異、尊重學(xué)術(shù)職業(yè)人的職業(yè)尊嚴(yán)。高校人事分配制度改革不能只為一時(shí)的減人增效，只看短期的轟動(dòng)效果。更要有長期穩(wěn)定、符合大學(xué)愿景（Vision）和使命（Mission）、有利于不同學(xué)科發(fā)展、能激發(fā)教師隊(duì)伍活力的核心理念與原則。如美國終身教授制（Tenuetrack）背后蘊(yùn)藏的理念是在保證學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下保障學(xué)術(shù)自由：一方面通過設(shè)立終身教職崗位保證學(xué)界學(xué)術(shù)自由不受行政當(dāng)局侵犯，另一方面也通過競爭終身教職的過程保證學(xué)術(shù)自由不被平庸、無能之輩玷污。學(xué)術(shù)職業(yè)的最初幾年可以說是學(xué)術(shù)規(guī)訓(xùn)和適應(yīng)期，青年才俊要以明確的學(xué)術(shù)志向、卓越的學(xué)術(shù)成就、優(yōu)秀的學(xué)術(shù)品性獲得學(xué)界認(rèn)可。進(jìn)入終身教職后，即成為學(xué)術(shù)共同體的中堅(jiān)力量，不僅享受政治上的寬容、經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)待、職業(yè)上的特殊保證等利益，也要承擔(dān)引領(lǐng)學(xué)術(shù)方向、豐富學(xué)術(shù)創(chuàng)造、維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)等職責(zé)。因此，終身教職并不僅是學(xué)術(shù)選拔、淘汰制，而是綜合考慮學(xué)術(shù)職業(yè)特性、學(xué)者個(gè)體利益、學(xué)界與社會(huì)關(guān)系的復(fù)合型制度設(shè)計(jì)。
2.建立透明公開的溝通交流機(jī)制，形成不同利益群體表達(dá)訴求、參與治理的平臺(tái)。正處在轉(zhuǎn)型期的我國社會(huì)及高等教育，利益群體日益多元，利益關(guān)系日趨復(fù)雜。處于這種環(huán)境中的大學(xué)必須意識(shí)到平衡利益關(guān)系、梳通表達(dá)渠道的重要性。學(xué)校的教職工代表大會(huì)應(yīng)成為學(xué)校管理層與教職員工溝通、交流的平臺(tái)，其日常工作也應(yīng)為利益多元群體表達(dá)訴求、化解矛盾、緩和沖突、在交流中建立理解、形成共識(shí)提供便利。大學(xué)要不斷完善教職工代表大會(huì)制度，形成上下互動(dòng)的協(xié)商治理模式，促進(jìn)大學(xué)內(nèi)部治理的民主化。
（三）完善現(xiàn)代大學(xué)治理要能釋放大學(xué)活力，處理好堅(jiān)持傳統(tǒng)與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系問題
大學(xué)傳統(tǒng)是大學(xué)機(jī)體和精神的DNA，是形成一所大學(xué)區(qū)別于其他大學(xué)的本質(zhì)特征。大學(xué)傳統(tǒng)具有很高的識(shí)別度，通過制度保障和文化傳承成為大學(xué)發(fā)展最寶貴的資源之一。大學(xué)傳統(tǒng)與特色不能僅靠大學(xué)的自然發(fā)展與積累，還要靠人的選擇與創(chuàng)新，特別是在大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵階段和問題上，學(xué)校決策者的取舍、決斷與創(chuàng)新極為重要。
1.去行政化與提高大學(xué)治理效率問題。由于長期處于中央集權(quán)管理模式之下，我國高等教育的宏觀體制轉(zhuǎn)型壓力巨大。改革開放以來，雖然高等教育領(lǐng)域的簡政放權(quán)取得很大進(jìn)展，但整體來說，距離現(xiàn)代治理體系還相去甚遠(yuǎn)。目前去行政化已成為我國大學(xué)管理改革的熱門話題，但僅僅去除大學(xué)管理層的行政編制和級別并不能解決現(xiàn)代大學(xué)治理的核心問題，甚至?xí)谝欢ǔ潭壬舷魅醮髮W(xué)在發(fā)展關(guān)鍵期的行政執(zhí)行力與管理效率。當(dāng)前大學(xué)固然要下力氣解決諸如人事制度改革、去行政化等問題，但更要用心思考：如何借助國家綜合改革的有利時(shí)機(jī)，畫好大學(xué)治理體系的建設(shè)藍(lán)圖、搭好大學(xué)治理體系的完整框架，布好大學(xué)治理體系的整體格局，通過現(xiàn)代大學(xué)治理體系的建設(shè)過程，全面提升大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量與效率。
2.提高教師人才培養(yǎng)的責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主體意識(shí)。大學(xué)的根本任務(wù)是人才培養(yǎng)，教師是學(xué)生學(xué)習(xí)的指導(dǎo)者和促進(jìn)者。"教與學(xué)""教書育人"是大學(xué)"學(xué)術(shù)職業(yè)的首要責(zé)任"，是"每一個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)的每一個(gè)教師成員都要珍視的"。然而，隨著高等教育國際化、市場化、大眾化的發(fā)展，高校教師在更廣泛的教育職能上面臨期待與壓力，教學(xué)這一大學(xué)最為傳統(tǒng)及核心的職能受到各種其他事務(wù)的"侵蝕"。很多院校，特別是一些綜合性研究型大學(xué)教師出現(xiàn)教學(xué)-科研工作的失衡。2011年一項(xiàng)針對全國不同類型院校教師工作狀況的調(diào)查反映出："985工程"院校教師投入科研的工作時(shí)間比教學(xué)多7%左右，職稱越高的教師，投入科研的時(shí)間也越多，正高級職稱教師投入科研的時(shí)間比教學(xué)時(shí)間多15%。一項(xiàng)基于我國"985工程"院校與美國研究型大學(xué)本科生學(xué)習(xí)過程行為的調(diào)查顯示，"985工程"院校學(xué)生在生師互動(dòng)上的表現(xiàn)與美國研究型大學(xué)差距明顯，特別是"學(xué)習(xí)表現(xiàn)得到任課老師及時(shí)反饋""與任課老師討論自己的職業(yè)計(jì)劃"兩項(xiàng)大大低于美國同類大學(xué)。學(xué)生是大學(xué)作為教育機(jī)構(gòu)存在的首要原因，無論是大學(xué)制度建設(shè)還是文化建設(shè)，都必須體現(xiàn)"大學(xué)之本在于學(xué)"這一核心原則，關(guān)注學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)歷和就學(xué)滿意度，從學(xué)生學(xué)習(xí)和發(fā)展的增值來評價(jià)和反饋教育質(zhì)量，特別是要充分尊重并擴(kuò)大學(xué)生參與學(xué)校治理的權(quán)利。
綜上所述，政治經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展"正在打破過去一百年發(fā)展起來的大學(xué)專業(yè)工作模式"，近半個(gè)世紀(jì)的"學(xué)術(shù)革命"（academicrevolution）從根本上改變了大學(xué)本質(zhì)"，使"學(xué)術(shù)職業(yè)經(jīng)歷前所未有的巨大壓力"。在這種情勢之下，現(xiàn)代大學(xué)制度及治理體系建設(shè)必須綜合考慮我國基本國情和世界發(fā)展潮流，必須積極回應(yīng)變化了的時(shí)代及大學(xué)組織遇到的新問題，必須與社會(huì)整體改革密切聯(lián)系在一起。最為重要的是：現(xiàn)代大學(xué)制度與治理體系建設(shè)必須要有根、有魂、有骨架。這是中國高等教育自立于世界高等教育之林的根本！
（史靜寰，清華大學(xué)教育研究院常務(wù)副院長、教授，北京100084）
（原文刊載于《中國高教研究》2014年第4期）
