宣勇：治理視野中的我國大學(xué)校長管理專業(yè)化
摘要：大學(xué)校長管理專業(yè)化是提升我國高等教育治理能力現(xiàn)代化的核心問題；大學(xué)校長管理專業(yè)化"兩體三維"的理論建構(gòu)，即以大學(xué)校長為主體，大學(xué)校長對大學(xué)的管理有"專心的事業(yè)、專長的從業(yè)、專門的職業(yè)"三個"專"的維度，以政府為主體，讓大學(xué)校長有"負(fù)責(zé)的動力、負(fù)責(zé)的權(quán)力、負(fù)責(zé)的能力"三個"力"的維度。
關(guān)鍵詞：大學(xué)校長管理專業(yè)化；高等教育治理能力現(xiàn)代化；"兩體三維"理論建構(gòu)
2011年浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心承接了教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大攻關(guān)項目"完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度進(jìn)程中的大學(xué)校長管理專業(yè)化研究"。本研究著重闡述兩個問題，一是大學(xué)校長管理專業(yè)化是提升高等教育治理能力現(xiàn)代化的核心問題；二是大學(xué)校長管理專業(yè)化"兩體三維"的理論建構(gòu)。
一、大學(xué)校長管理專業(yè)化是提升我國高等教育治理能力現(xiàn)代化的核心問題
治理體系和治理能力是一個有機整體，推進(jìn)治理體系的現(xiàn)代化與增強治理能力是同一政治過程中相輔相成的兩個方面，有了良好的治理體系，才能提高治理能力，繼而才能充分發(fā)揮治理體系的效能。
"協(xié)調(diào)三角形"模式是伯頓·克拉克為解釋現(xiàn)代高等教育系統(tǒng)運作，特別是進(jìn)行多國高等教育體制比較時所使用的經(jīng)典模式。從治理的視角看，這是一個利益相關(guān)者對高等教育的影響體系。受他啟發(fā)，我們建構(gòu)了一個由政府主導(dǎo)、大學(xué)自主辦學(xué)、市場競爭配置資源和社會參與評價的治理體系。市場在高等教育治理過程中是不可或缺的。筆者非常贊成范富格特的說法，"我們必須承認(rèn)這一事實，關(guān)于高等教育，具有特質(zhì)意義的市場并不存在，既不作為一個純粹的協(xié)調(diào)形式，也不作為一個單一的現(xiàn)象。""所以，提到高等教育中的市場的概念，最好集中在像市場的要素，最顯著的是競爭。"因此，大學(xué)、政府、社會、市場構(gòu)成了高等教育治理體系，這是大學(xué)外部治理體系。
中央辦公廳下發(fā)了《關(guān)于堅持和完善普通高等學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的實施意見》，從大學(xué)內(nèi)部的治理體系來看，黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理是大學(xué)內(nèi)部治理的基本結(jié)構(gòu)。我們把內(nèi)部和外部兩個結(jié)構(gòu)整合在一起就是我們中國特色現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。（見圖1）
圖1中國特色現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)圖
在這個結(jié)構(gòu)中，"校長負(fù)責(zé)"處于整個結(jié)構(gòu)中非常核心的地位，這是由校長的角色所決定的。校長是學(xué)校的法人代表，作為大學(xué)法人的校長承擔(dān)了多重責(zé)任：是大學(xué)組織與政府、社會聯(lián)系的重要橋梁；是大學(xué)的社會形象代表；是黨委決策與行政執(zhí)行的重要紐帶；是黨委決策的重要提案者；是決策執(zhí)行的組織者；是行政系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)交互的重要結(jié)點；是內(nèi)部各種利益的整合中心；是市場競爭中的參與者。
治理的最終目標(biāo)是實現(xiàn)善治，善治就是使公共利益最大化的社會管理過程，也是我國推進(jìn)高等教育治理體系與治理能力現(xiàn)代化的理想追求，所以在管辦評分離中的重點在"辦"，關(guān)鍵是"辦"好，最終體現(xiàn)在校長負(fù)責(zé)的成效上。校長是中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的關(guān)鍵人物，校長對誰負(fù)責(zé)、如何負(fù)責(zé)以及如何讓校長負(fù)責(zé)是我們當(dāng)下必須要回答的三個基本問題。
縱觀世界高等教育發(fā)展的成功經(jīng)驗，推進(jìn)大學(xué)校長管理專業(yè)化是解決上述三個問題的必由之路，同時也是完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的切入點、突破口，是提升高等教育治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵問題。
二、大學(xué)校長管理專業(yè)化"兩體三維"的理論建構(gòu)
如何實現(xiàn)大學(xué)校長管理專業(yè)化？經(jīng)過研究，我們建構(gòu)了大學(xué)校長管理專業(yè)化的"兩體三維"的理論分析框架。"兩體三維"主要指兩個主體及其各有的三個維度。第一個主體是大學(xué)校長。大學(xué)校長對大學(xué)的管理必須專業(yè)化，"專心的事業(yè)、專長的從業(yè)、專門的職業(yè)"是其專業(yè)化三個"專"的維度。第二個主體是政府。政府對大學(xué)校長的管理也要專業(yè)化，必須為大學(xué)校長提供一種職業(yè)化的制度安排，讓大學(xué)校長有"負(fù)責(zé)的動力、負(fù)責(zé)的權(quán)力、負(fù)責(zé)的能力"三個"力"的維度。
圖2大學(xué)校長管理專業(yè)化"兩體三維"理論框架
按照這個分析框架，我們通過對"211工程"大學(xué)書記校長的問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)信息跟蹤調(diào)查、典型的書記校長訪談，與美國教育委員會（ACE）發(fā)布的《美國大學(xué)校長（2012）》研究報告進(jìn)行比較，從"兩體三維"視角開展了大學(xué)校長管理專業(yè)化發(fā)展的狀況分析，現(xiàn)在正在建設(shè)我國大學(xué)校長專業(yè)化發(fā)展數(shù)據(jù)庫，并準(zhǔn)備發(fā)布《我國大學(xué)校長專業(yè)化發(fā)展報告》。
（一）大學(xué)校長管理大學(xué)三個"專"的維度
1.專心的事業(yè)?，F(xiàn)任大學(xué)校長中有87%繼續(xù)從事原學(xué)術(shù)研究工作，從事原學(xué)術(shù)研究工作占精力1/4以上的有51.3%，其中占一半精力的有8.1%。91.6%的大學(xué)校長擁有學(xué)術(shù)兼職，平均學(xué)術(shù)兼職6.05項；47.3%的校長在任期間有學(xué)術(shù)類獲獎，平均為1.6項；84.7%的校長在任期間發(fā)表過學(xué)術(shù)論著，平均為32.5篇（部），其中100篇（部）以上9.2%；10篇（部）以上46.6%；未查到有業(yè)務(wù)類論著的校長僅有15.3%。
2.專長的從業(yè)。中國大學(xué)校長的教育背景大部分是理工科。63%的大學(xué)校長是理工科出身，人文社科出身的校長僅占37%，其中管理學(xué)背景的校長占10.9%，教育學(xué)背景的校長僅占4.3%。與美國比較，大學(xué)校長教育學(xué)或高等教育學(xué)背景的高達(dá)37%，理工科背景僅占18.5%，這說明中國大學(xué)校長和美國大學(xué)校長學(xué)科背景之間的差距很大。美國的大學(xué)校長在工作之外有60.4%的私立、65.5%的公立校長撰寫有關(guān)高等教育問題的文章。而我國大學(xué)校長中，工學(xué)背景的校長業(yè)余時間不閱讀教育理論類書籍的比例達(dá)44.4%；繼續(xù)從事原學(xué)術(shù)工作的校長中有41%不訂閱教育理論類書籍。
3.專門的職業(yè)。59.1%的校長表示不愿放棄原有學(xué)術(shù)工作，而成為職業(yè)化的大學(xué)校長。有86.7%的大學(xué)校長離任后最希望回到學(xué)科從事學(xué)術(shù)工作。50歲以下的校長100%繼續(xù)從事原學(xué)術(shù)研究工作，只有12.5%的人表示愿意放棄原學(xué)術(shù)工作，擔(dān)任職業(yè)化的校長；50-60歲的校長83.9%從事原學(xué)術(shù)研究工作?，F(xiàn)有34位校長是兩院院士，占26%；另有2位俄羅斯工程院院士；其中14人是擔(dān)任校長后獲評兩院院士的，占院士校長的41.2%。
?。ǘ┱芾泶髮W(xué)校長制度供給的三個"力"的維度
1.校長負(fù)責(zé)的動力。職業(yè)理想是大學(xué)校長負(fù)責(zé)的內(nèi)生動力源泉，是專心的思想基礎(chǔ)。54.5%的校長認(rèn)為擔(dān)任大學(xué)校長這一職務(wù)不是他的職業(yè)理想，如果自由競聘，70.6%會繼續(xù)擔(dān)任這所學(xué)校的校長，29.4%則表示不會做了。所以變"要我干"為"我要干"，要有公開遴選制度，一是把初始提名權(quán)還給大學(xué)；二是不同的學(xué)校有不同的遴選標(biāo)準(zhǔn)；三是相同學(xué)校的不同階段有不同的遴選標(biāo)準(zhǔn)。讓校長有負(fù)責(zé)的動力當(dāng)中，47.8%的校長認(rèn)為校長遴選的初始提名由"學(xué)校專門成立的遴選委員會"進(jìn)行更具合理性，位列選項第一；26.1%的校長選擇將遴選的初始提名權(quán)交給"政府專門成立的遴選委員會"；57.1%的校長認(rèn)為通過"全球公開競聘"方式產(chǎn)生校長最好，但38.5%的校長則表示不會報名參加公開遴選。選擇"校內(nèi)民主直選"的比例為21.9%，50歲以下校長中有62.5%認(rèn)為"校內(nèi)民主直選"方式產(chǎn)生校長最好，而選擇"校內(nèi)民主直選"的校長全部擁有海外高校留學(xué)經(jīng)歷。只有2.9%的校長選擇沿用"上級組織命令"的方式產(chǎn)生校長。
我們認(rèn)為要培育職業(yè)化的大學(xué)校長，還要提高大學(xué)校長的收入，實行大學(xué)校長的年薪制。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國"211工程"大學(xué)校長實際平均年收入17.34萬元，15萬元以下的占47.4%。54.8%的校長表示不滿意，希望合理的年薪均值為47.36萬元。
2.校長負(fù)責(zé)的權(quán)力。關(guān)鍵是怎樣貫徹落實好黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，現(xiàn)在最大的問題是黨委領(lǐng)導(dǎo)與校長負(fù)責(zé)之間的職責(zé)邊界不清，這是制度本身需要完善的問題。問卷調(diào)查顯示，64.9%的書記、81.1%的校長認(rèn)為"部分大學(xué)存在黨政關(guān)系不和諧現(xiàn)象"的原因主要是"職責(zé)邊界不清晰"，45.2%的書記、45.7%的校長認(rèn)為是"制度框架的先天性缺陷"。
大學(xué)校長認(rèn)為最需要強化的權(quán)利是"擬定發(fā)展規(guī)劃，制定具體規(guī)章制度和年度工作計劃并且組織實施"；其次是"推薦副校長人選"；然后是"擬定內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置方案""任免內(nèi)部組織機構(gòu)的負(fù)責(zé)人"。
在研究的過程中，我們感到最困惑的是校長政治家和教育家的角色定位，這個角色定位既要落實到實處又感覺到非常的寬泛，大學(xué)校長認(rèn)為自己最應(yīng)扮演的角色是教育家占87.2%，但認(rèn)為現(xiàn)實中實際扮演教育家的僅有38.3%，大學(xué)黨委書記認(rèn)為校長最應(yīng)扮演的角色是教育家占85.7%，但認(rèn)為現(xiàn)實中實際扮演教育家的僅有30%。在校長和書記之間相互評價中，我們發(fā)現(xiàn)5個問題，一是書記與校長的自我期待與對方的期待有差距；二是角色自我認(rèn)知的理想與現(xiàn)實差距比較大；三是校長的自我評價高于他人評價；四是書記校長現(xiàn)實角色的同化；五是決策與執(zhí)行的一體化。
美國大學(xué)校長的角色演變歷經(jīng)牧師主導(dǎo)型校長、學(xué)者領(lǐng)導(dǎo)型校長、專家管理型校長到目前的職業(yè)經(jīng)理型校長。我們認(rèn)為書記校長的角色要差異化定位，政治家、教育家的角色定位要落地，可進(jìn)行評價與測量，建議強化校長CEO的角色意識，強化執(zhí)行的責(zé)權(quán)，進(jìn)一步限定黨委書記直接參與指揮行政執(zhí)行的權(quán)力。
表1我國"211工程"大學(xué)黨委書記與校長的角色自我認(rèn)知與互認(rèn)（單位：%）
|
角色選擇 |
校長自我認(rèn)知 |
書記評價校長 |
書記自我認(rèn)知 |
校長評價書記 | ||||
|
應(yīng)然 |
實然 |
應(yīng)然 |
實然 |
應(yīng)然 |
實然 |
應(yīng)然 |
實然 | |
|
教育家 |
95.7 |
66.2 |
97.6 |
48.2 |
88.1 |
52.3 |
78.2 |
41.4 |
|
政治家 |
27.6 |
12.9 |
40.5 |
15 |
69.1 |
45.3 |
76.1 |
71.9 |
|
學(xué)問家 |
42.5 |
36.4 |
33.4 |
50.9 |
14.3 |
9.6 |
4.3 |
4.4 |
|
變革領(lǐng)導(dǎo)者 |
57.4 |
47 |
42.9 |
43.4 |
64.2 |
57.1 |
45.6 |
26.4 |
|
經(jīng)營管理者 |
29.7 |
34.2 |
45.2 |
45.5 |
21.4 |
40.4 |
4.3 |
15.2 |
|
政策執(zhí)行者 |
8.5 |
34.2 |
14.3 |
38 |
16.7 |
38 |
28.3 |
50.3 |
3.校長負(fù)責(zé)的能力。在調(diào)查中，校長們認(rèn)為最重要的三項領(lǐng)導(dǎo)工作是戰(zhàn)略規(guī)劃（63%）、人才引進(jìn)與培養(yǎng)（54.3%）、學(xué)科專業(yè)建設(shè)（54.3%）。而美國大學(xué)校長們把籌集資金（67.4%）、責(zé)任感/學(xué)生學(xué)習(xí)的評估（65.7%）、預(yù)算/財務(wù)管理（56.6%）、資本改善項目（56.5%）排在前四位。中國大學(xué)校長認(rèn)為最主要挑戰(zhàn)是內(nèi)部體制與機制不適應(yīng)（54.3%）、人才引進(jìn)與培養(yǎng)（50%）、資金籌措（50%）、辦學(xué)理念沖突（34.8%）。美國公立學(xué)校校長把與立法者和政策制定者間的關(guān)系視為最大挑戰(zhàn)（69.2%），其次是教工（50.2%），之后是行政系統(tǒng)和國家協(xié)調(diào)委員會（42.8%）。
從治理的視角看中美兩國大學(xué)校長能力要求的差異，發(fā)現(xiàn)美國更多需要大學(xué)校長與外部利益相關(guān)者的協(xié)商能力，我國更關(guān)注的是內(nèi)部的管理，治理體系現(xiàn)代化需要治理能力的現(xiàn)代化，在共主體的治理結(jié)構(gòu)中，大學(xué)校長的能力結(jié)構(gòu)變化要更多地去關(guān)注大學(xué)外部關(guān)系的協(xié)調(diào)，關(guān)注與利益相關(guān)者的協(xié)商，關(guān)注大學(xué)資金的來源，關(guān)注大學(xué)的辦學(xué)效率與效益。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大學(xué)校長覺得他們的能力素養(yǎng)主要得益于多崗位鍛煉（82.6%）、邊干邊學(xué)（52.2%）、個人體悟（50%）、看書學(xué)習(xí)（37%）、他人的成功經(jīng)驗（23.9%）和前任的言傳身教（15.2%），而系統(tǒng)的專門培訓(xùn)獲得認(rèn)可的比例相當(dāng)?shù)停挥?5.2%。這要引起我們的重視，大學(xué)校長的能力提升培訓(xùn)有很多的文章可做。
?。ㄐ?，浙江農(nóng)林大學(xué)黨委書記，浙江杭州311300）
