別敦榮：積極探索構(gòu)建中國特色學(xué)科評估體系
學(xué)科是高校辦學(xué)的基礎(chǔ)，學(xué)科建設(shè)在高校辦學(xué)中居于龍頭地位。高校本專科教育、碩士教育和博士教育都是在學(xué)科基礎(chǔ)上組織開展的。學(xué)科評估是促進(jìn)高校學(xué)科建設(shè)、提高辦學(xué)水平的重要治理機(jī)制，是由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（以下簡稱學(xué)位中心）組織開展的、以學(xué)科為評估單元、對開辦研究生教育的高校辦學(xué)水平的關(guān)鍵體檢。自2002年首次開展以來，已經(jīng)完成了四輪，在高教界產(chǎn)生了重要反響，受到了高校的高度重視，對高校學(xué)科建設(shè)發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》（以下簡稱《總體方案》），它著眼于與中國教育現(xiàn)代化總體進(jìn)程相適應(yīng)，提出了深化新時代教育評價改革的兩階段目標(biāo)：第一階段，經(jīng)過5至10年努力，各級黨委和政府科學(xué)履行職責(zé)水平明顯提高，各級各類學(xué)校立德樹人落實(shí)機(jī)制更加完善，引導(dǎo)教師潛心育人的評價制度更加健全，促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展的評價辦法更加多元，社會選人用人方式更加科學(xué)。第二階段，到2035年，基本形成富有時代特征、彰顯中國特色、體現(xiàn)世界水平的教育評價體系。為貫徹落實(shí)《總體方案》精神，日前，學(xué)位中心公布了經(jīng)教育部黨組審議通過的《第五輪學(xué)科評估工作方案》（以下簡稱《工作方案》），并將于近期啟動第五輪學(xué)科評估工作。這是在我國全面建成小康社會取得決定性成就、開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，國家采取的促進(jìn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展、建設(shè)高等教育強(qiáng)國的重大舉措，必將對加強(qiáng)高校學(xué)科建設(shè)，增強(qiáng)辦學(xué)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，形成新的發(fā)展格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
一、學(xué)科評估是實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展的推進(jìn)器
新世紀(jì)以來，我國高等教育發(fā)展走上了快車道，不論是高等教育總規(guī)模還是毛入學(xué)率，都實(shí)現(xiàn)了歷史性的跨越。研究生教育大踏步地發(fā)展，各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)全面飆升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年以來的20年中，僅研究生招生人數(shù)和在學(xué)研究生人數(shù)就分別增加了613%、851%。高等教育總規(guī)模和研究生教育體系的全面擴(kuò)張，反映了我國高等教育人才培養(yǎng)能力的全面提高，滿足了國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展對高層次專門人才的需要，使我國由于歷史原因形成的人才斷層問題得到解決，全面提高了高等教育服務(wù)社會發(fā)展的能力。
與此同時，高等教育的快速發(fā)展與資源條件保障之間的矛盾愈益突出，水平與質(zhì)量的訴求越來越為社會各界所重視。順勢而為，適時啟動學(xué)科評估，為研究生教育規(guī)模增長筑造了一堵質(zhì)量保障的防火墻。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，我國高校學(xué)科發(fā)展和學(xué)科建設(shè)與研究生教育制度的建設(shè)和發(fā)展有密切關(guān)系，隨著我國學(xué)位與研究生教育制度的建立和完善，很多高校在20世紀(jì)80年代中期就提出了學(xué)科建設(shè)問題，建立了學(xué)科概念，包括一級學(xué)科、二級學(xué)科，甚至三級學(xué)科的概念。但當(dāng)時人才匱乏、條件有限，學(xué)科建設(shè)主要表現(xiàn)在按學(xué)科層次申報碩士和博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和研究生培養(yǎng)上，具體的學(xué)科建設(shè)策略與方法難得一見。90年代實(shí)施的“211”工程、“985”工程為學(xué)科建設(shè)提供了重要的資源支持，促進(jìn)了高校相關(guān)學(xué)科辦學(xué)條件的改善和人員結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使部分高校的一些優(yōu)勢學(xué)科辦學(xué)水平得到了提高。新世紀(jì)以來，高校學(xué)科建設(shè)有了重大進(jìn)展，主要表現(xiàn)在為滿足高等教育大眾化和普及化發(fā)展需要，高校增設(shè)了大量的新學(xué)科新專業(yè)，學(xué)科結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大改變，有的學(xué)校甚至因此改變了類型歸屬。應(yīng)運(yùn)而生的學(xué)科評估為擴(kuò)張時期的高校拴上了一道注重質(zhì)量的保險絲，恰逢其時地滿足了引導(dǎo)高校注重內(nèi)涵建設(shè)的需要。
《總體方案》提出，“改進(jìn)學(xué)科評估，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位”，為學(xué)科評估清晰地指明了方向。《工作方案》在堅(jiān)持前四輪評估“提高質(zhì)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、鼓勵特色、協(xié)同創(chuàng)新”基本原則的同時，進(jìn)一步強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，堅(jiān)持以“立德樹人成效”為根本標(biāo)準(zhǔn)，以“質(zhì)量、成效、特色、貢獻(xiàn)”為價值導(dǎo)向，在保持一級學(xué)科整體水平評估基本定位和評估體系框架基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，全方位體現(xiàn)立德樹人成效，全過程考察立德樹人成效。比如，在“人才培養(yǎng)質(zhì)量”一級指標(biāo)中，分別從“思想政治教育成效”“培養(yǎng)過程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”四個維度，強(qiáng)化方向性、系統(tǒng)性、過程性、成長性、多元性等“五性”評價。《工作方案》將人才培養(yǎng)中心地位置于學(xué)科評估的首位，貫徹在評估指標(biāo)體系各方面，將有助于引導(dǎo)高校全面貫徹落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，樹立注重質(zhì)量的學(xué)科文化，從根本上轉(zhuǎn)變辦學(xué)方式，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展。
二、學(xué)科評估是實(shí)現(xiàn)高等教育治理現(xiàn)代化的重大舉措
我國已經(jīng)建立了全球最大規(guī)模的高等教育體系，高等教育的宏觀和微觀辦學(xué)環(huán)境都發(fā)生巨大變化。改革開放以來，黨和政府持續(xù)推進(jìn)高等教育管理體制機(jī)制改革，在宏觀上積極探索建立“管辦評”分離的高等教育治理體制，在微觀上大力建構(gòu)高校自主辦學(xué)治理機(jī)制，高等教育治理現(xiàn)代化取得了重要進(jìn)展。剛剛召開的黨的十九屆五中全會提出：“堅(jiān)持以人民為中心，堅(jiān)持新發(fā)展理念，堅(jiān)持深化改革開放，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。”要求推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，堅(jiān)持和完善黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的體制機(jī)制，不斷提高貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局能力和水平。學(xué)科評估誕生于高等教育治理現(xiàn)代化改革，經(jīng)過前四輪實(shí)踐和完善，已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)高等教育治理現(xiàn)代化的重大舉措。
長期以來，政府部門對高校辦學(xué)管得太多、管得太死，管了很多不該管也管不好的事情。不僅如此，在高等教育管理改革中，還出現(xiàn)了“一放就亂、一收就死”的循環(huán)死結(jié)。創(chuàng)新治理機(jī)制，完善高等教育管理體系，建立現(xiàn)代化高等教育治理體系，成為高等教育管理改革的目標(biāo)導(dǎo)引。20世紀(jì)后期，雖然評估改革的要求已經(jīng)提出來了，但主要還是在本專科教育方面進(jìn)行試點(diǎn)探索，研究生教育仍然沿襲了學(xué)位點(diǎn)申報審批、重點(diǎn)學(xué)科申報審批的行政管理機(jī)制。學(xué)科評估的引入，開拓了高等教育治理的視野，使教育行政部門在行政、財政等機(jī)制之外，有了一種新的高等教育治理手段。它不同于行政管理、財政資助等方式，借助相對獨(dú)立的組織部門和組織方式，以包含高等教育發(fā)展理念和要求的評估標(biāo)準(zhǔn)和方案，對高校學(xué)科建設(shè)與發(fā)展間接地給予指導(dǎo)，發(fā)揮影響于無形，為高校自主地進(jìn)行學(xué)科建設(shè)決策提供有益的幫助。
《工作方案》在深化高等教育治理改革上又有新進(jìn)展。近年來，唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子現(xiàn)象在我國社會盛行，已成頑瘴痼疾，在高教界多有表現(xiàn)。一些高校在辦學(xué)績效、教師業(yè)績、學(xué)生成績、干部履職考核中唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子，簡單粗暴地對待復(fù)雜的高等教育，只重形式，不重內(nèi)容；只重數(shù)量，不重質(zhì)量；只重外延，不重內(nèi)涵。“五唯”現(xiàn)象扭曲了高校靈魂，消解了學(xué)術(shù)精神，誤導(dǎo)了高等教育價值追求，長此以往，將貽害無窮。習(xí)近平總書記在全國教育大會上強(qiáng)調(diào)，“要健全立德樹人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題。”《工作方案》針對“五唯”問題，采取了一系列具體措施，引導(dǎo)高校樹立正確的發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變辦學(xué)方式，完善評價標(biāo)準(zhǔn)，潛心抓好高等教育內(nèi)涵發(fā)展。例如，在人才培養(yǎng)方面，增加了考核思想政治教育特色、教學(xué)質(zhì)量、科研育人、學(xué)生就業(yè)質(zhì)量和職業(yè)發(fā)展質(zhì)量等指標(biāo)；在師資隊(duì)伍方面，不唯學(xué)歷和職稱，不設(shè)置人才“帽子”指標(biāo)，加強(qiáng)了對師德師風(fēng)的考核；在科學(xué)研究方面，不唯論文和獎項(xiàng)，不設(shè)置發(fā)表論文數(shù)、出版專著數(shù)、申請專利數(shù)等指標(biāo)，突出原創(chuàng)性、前沿性、突破性成果。設(shè)置“代表性學(xué)術(shù)著作”“專利轉(zhuǎn)化”“新藥研發(fā)”等指標(biāo)，對科研成效進(jìn)行多維度評價。不“以刊評文”，淡化論文收錄數(shù)和引用率，不將SCI、ESI相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)，突出標(biāo)志性學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，著力扭轉(zhuǎn)“SCI至上”風(fēng)氣。強(qiáng)化學(xué)科對國家、區(qū)域重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科更加強(qiáng)調(diào)發(fā)揮文化傳承創(chuàng)新與智庫作用，自然科學(xué)學(xué)科更加強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用與解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題。強(qiáng)化分類特色評價，按一級學(xué)科分別設(shè)置指標(biāo)體系，充分體現(xiàn)高校辦學(xué)定位與學(xué)科優(yōu)勢。這一套“組合拳”的運(yùn)用，將有利于高校全面貫徹黨和國家的教育方針，校準(zhǔn)高等教育辦學(xué)方向，深化治理現(xiàn)代化改革，全面提高辦學(xué)水平。
三、學(xué)科評估已經(jīng)形成了鮮明的中國特色
研究生教育是現(xiàn)代高等教育發(fā)展的結(jié)果，是世界各國高等教育的最高層次，高等教育評估，包括研究生教育評估，已成為20世紀(jì)末期以來世界各國高教界最受關(guān)注的治理改革。盡管如此，學(xué)科建設(shè)與評估卻是非常中國化的概念。與我國不同，歐美國家高校的學(xué)科目錄不是由政府主管部門制定的，往往是由學(xué)術(shù)組織或民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)而形成的，所以，也就沒有全國統(tǒng)一的學(xué)科專業(yè)目錄。他們也沒有全國性的學(xué)科評議組和教指委，各高校研究生教育的人才培養(yǎng)方案差別很大。對于研究生教育的評估，歐美國家一般納入科學(xué)研究評估，或者直接開展研究生教育評估。我國開展以一級學(xué)科為單元的學(xué)科評估，其基礎(chǔ)主要有二：一是我國高校研究生教育是按照國務(wù)院學(xué)位委員會頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》申請并通過評議后開展的；二是我國研究生教育各學(xué)科的學(xué)科評議組和教指委對研究生教育培養(yǎng)方案擁有評議權(quán)利，有的還對相關(guān)學(xué)科核心課程開設(shè)提出指導(dǎo)意見。因此，我國高校各學(xué)科研究生教育的辦學(xué)水平具有較強(qiáng)的可比性，學(xué)科評估結(jié)果具有較高的可信度。
學(xué)科評估是學(xué)位中心開展的服務(wù)性評估，按一級學(xué)科組織，各研究生培養(yǎng)單位自愿申請、免費(fèi)參評。評估結(jié)果按“分檔”方式呈現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在第四輪評估中，全國高校具有博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科有94%申請參評。這表明經(jīng)過近20年的探索實(shí)踐，學(xué)科評估已形成相對成熟的學(xué)科評價體系，其影響已經(jīng)深入全國幾乎所有研究生培養(yǎng)單位。
第五輪學(xué)科評估以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于研究生教育工作的重要指示精神，立足我國高等教育實(shí)際，在全面總結(jié)前四輪評估經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持繼承創(chuàng)新，按照“改革結(jié)果評價、強(qiáng)化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價”要求，完善了評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，改進(jìn)了評估方法和手段，使評估更能體現(xiàn)時代性、先進(jìn)性、科學(xué)性和可行性。尤其值得注意的是，學(xué)位中心將運(yùn)用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)手段，加強(qiáng)與有關(guān)部門協(xié)同和國內(nèi)外第三方數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)合作，建立學(xué)科大數(shù)據(jù)庫，提供給學(xué)校審核補(bǔ)充或與學(xué)校填報數(shù)據(jù)比對核驗(yàn)，不報送任何紙質(zhì)材料，不“進(jìn)校”開展評估，以減輕學(xué)校負(fù)擔(dān)，減少對高校正常辦學(xué)干擾。就形式而言，學(xué)科評估是高等教育治理現(xiàn)代化的重大舉措，就實(shí)質(zhì)而言，它是一種價值引領(lǐng)。學(xué)科評估立足中國國情和高校學(xué)科發(fā)展實(shí)際，已初步構(gòu)建了中國特色的評價體系，凸顯了高等教育評估的中國風(fēng)格和中國氣派。
（作者：別敦榮，廈門大學(xué)教育研究院院長、教授）
