楊頡：大學戰(zhàn)略管理視角下的目標治理研究
本文系作者在“學者論壇”上的報告摘編
中國高等教育學會學術委員會委員
上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院黨委書記、教授
楊頡
當前，“治理”是研究熱點，本次論壇年會的主題就是“加快推進大學治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。十九屆五中全會明確提出“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，這是宏觀的治理。《中國教育現(xiàn)代化2035》也將“推進教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”列為十大戰(zhàn)略任務之一。在大學治理能力和現(xiàn)代大學制度的建設過程中，一個很重要的抓手就是學校的戰(zhàn)略管理水平。因此，我們聚焦在學校中微觀的層面，關注學校和學院校院兩級管理這個領域，分享一些研究結(jié)果。
一、大學戰(zhàn)略目標研究的演化
大學戰(zhàn)略目標的研究，經(jīng)歷了從“戰(zhàn)略目標”到“目標戰(zhàn)略”，從“目標管理”到“目標治理”逐步演化的過程。
從“戰(zhàn)略目標”到“目標戰(zhàn)略”，戰(zhàn)略目標是大學戰(zhàn)略規(guī)劃的組成要素。各個學校都有最宏觀的目標，描述起來有同質(zhì)化的趨勢，例如，“整體進入世界一流大學行列”“綜合實力居于國內(nèi)高校前列”“進入國內(nèi)一流地方高校建設行列”等等。但是目標的推進和規(guī)劃的落實，需要通過一套內(nèi)部整體的設計方案來完成。上海交通大學在把學校的發(fā)展愿景轉(zhuǎn)化為行動方案的過程中，主要關注兩個方面：一個是指標驅(qū)動，另一個是資源驅(qū)動，也就是通過下指標、配資源來驅(qū)動各個院系，使得戰(zhàn)略目標得以完成。在上海交通大學，學校給予學院較大的規(guī)劃制定自主性，可以按照學院發(fā)展的實際需求制定目標，同時與學校保持互動。
從“目標管理”到“目標治理”，習近平總書記指出，“管理”和“治理”只有一字之差，但“治理”體現(xiàn)出了“系統(tǒng)治理、依法治理、源頭治理、綜合施策”。我們從戰(zhàn)略的整體性治理的視角，對學校和學院的規(guī)劃目標進行對比分析。以學校的19個實體學院為案例，將各個學院的指標值之和與學校的總體目標進行對比，可以看出，在教學、科研、聲譽等方面，很多指標被“放大”了，并且越是跟教師職稱評定關系密切的指標，被“放大”得越明顯。這里有三重力量的疊加：第一是學校的期望，需要推進整體戰(zhàn)略目標；第二是學院利用這些指標，以獲取學校更多的資源性投入；第三是教師的默許，因為這些指標跟職稱緊密相關。
“整體協(xié)調(diào)性”和“自主發(fā)展性”的均衡，大學的規(guī)劃基本上是“自上而下”的，而學院的規(guī)劃更多是“自下而上”的，因為學院是學者的共同體，院系規(guī)劃體現(xiàn)出對未來的共識。學?；谡w知識的公共事務治理體制，與學院自主治理下的分散式?jīng)Q策，中間一定會有差異，就是在規(guī)劃研究中經(jīng)常出現(xiàn)的“衰減”現(xiàn)象。我們將進一步研究衰減的機制。
二、目標治理的影響因素
借鑒鄢一龍等學者對國家五年規(guī)劃效能評估的框架，我們對19個案例學院的規(guī)劃效能進行量化分析，計算各個學院的完成率、基本完成率、預期準確率、相對差異系數(shù)等等。從結(jié)果可以看出，全校的整體預期準確率為23%，也就是說，實際完成率在80%到120%區(qū)間的指標，只占全部指標的23%，其他指標要么特別高，要么特別低，說明指標的預測功能并不強，而引導性的功能可能會超過預測功能，這是值得關注的一個方面。
根據(jù)規(guī)劃的偏移度和規(guī)劃的完成度兩個維度，對案例學院進行聚類分析，形成類似于“橄欖形”的區(qū)間分布，偏移度低的學院，完成率會比較高；偏移度適中的學院，一般來說完成率也適中。這說明跟學校規(guī)劃對接比較緊密的學院，能夠獲取的資源也比較多，有利于指標的完成。
在學校的規(guī)劃部門進行任務分解的時候，往往有“指標加碼”的傾向：對于一些難以完成的指標，就給各個學院多安排一點，促進規(guī)劃的落實。但是，我們的實證研究表明，越是被放大的指標，其在學校整體的完成度反而越低。這跟教師的“職業(yè)倦怠”或“壓力過度”有一定的類似之處，層層放大并不會強化指標的實施發(fā)展，反而導致執(zhí)行的衰減。因此，指標制定的過程應該更加客觀，注重對規(guī)劃文本的認同，比注重指標的結(jié)果，更加有利于規(guī)劃的推進和目標的實現(xiàn)。
關于不同學院的規(guī)劃效能指數(shù)結(jié)果，其影響因素與發(fā)展基礎并不具有顯著的相關性。學院建設學科所屬的學科門類，學院的規(guī)模大小、歷史長短，以及學院所擁有的優(yōu)質(zhì)學科的數(shù)量等變量，均沒有明顯的聚集性，因此，規(guī)劃的執(zhí)行過程仍然具有決定性的影響。
三、提升目標治理能力的路徑
為了提高大學戰(zhàn)略管理水平和目標治理能力，我們提出以下三個方面的建議。
激勵相容，激發(fā)學院的自主發(fā)展動力。整合政府的目標、學校的目標、學院的目標和個人的目標，這才是規(guī)劃實現(xiàn)的關鍵，而不是簡單的通過下指標、定計劃，資源驅(qū)動或指標驅(qū)動就能夠簡單地完成規(guī)劃實施過程。
戰(zhàn)略控制，戰(zhàn)略控制的核心是過程控制。完整的戰(zhàn)略管理閉環(huán)既包括戰(zhàn)略目標、控制過程，也包括非控制性輸入。在規(guī)劃調(diào)整的過程中，非控制性輸入更多應該由學院或者是基層來實現(xiàn)，這樣學校的戰(zhàn)略管理工作方式，才能實現(xiàn)從“目標管理”到“全程跟進”的轉(zhuǎn)變，進一步促進規(guī)劃的實施。
責權匹配，學校在推進校院兩級管理的過程中，必須面對“非規(guī)則化”的問題，就是每個學院都有其發(fā)展的特殊性，允許每個學院有一些特殊的政策，才能夠使得學院發(fā)展得更好。因此上海交通大學推行“一學院一策”，對不同的學院實施不同的政策，甚至在同一件事情上，不同學院可以采取不同的政策，形成一系列試點學院。
