閻鳳橋：論后發(fā)外生型學(xué)術(shù)系統(tǒng)的困境與創(chuàng)新
本文系作者在“學(xué)者論壇”上的報(bào)告摘編
中國高等教育學(xué)會學(xué)術(shù)委員會委員
北京大學(xué)教育學(xué)院黨委書記、院長、教授
閻鳳橋
現(xiàn)代意義上的中國大學(xué)及其學(xué)術(shù)活動(dòng)形態(tài)是19世紀(jì)末西學(xué)東漸過程中形成的。雖然在清末中國學(xué)人宣稱要“上法三代，旁采泰西”，但前者成分少，而后者多。與中世紀(jì)起源于歐洲的先發(fā)內(nèi)生型大學(xué)制度和學(xué)科制度相比，我國的大學(xué)制度和學(xué)科制度則屬于后發(fā)外生型。金耀基對于古今大學(xué)之道進(jìn)行了對比，從“善”到“真”的求知取向和與之相應(yīng)學(xué)術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)變是核心。
后發(fā)外生型學(xué)術(shù)系統(tǒng)具有一定的特征，比如對外依賴性和移植性強(qiáng)，由此帶來的困境是學(xué)術(shù)原創(chuàng)性不足以及理論與實(shí)踐相脫節(jié)。
一、知識和學(xué)科分類及性質(zhì)
錢穆先生把知識劃分為人統(tǒng)、事統(tǒng)和學(xué)統(tǒng)。人統(tǒng)是講如何做人的知識；事統(tǒng)是關(guān)于做事的知識，旨在學(xué)以致用；學(xué)統(tǒng)是關(guān)于學(xué)理的知識，旨在為知識而知識。起源于中世紀(jì)的西方大學(xué)，繼承了“兩?！保ㄏＥD與希伯來）傳統(tǒng)，宗教屬于人統(tǒng)部分，曾經(jīng)長期占主導(dǎo)地位；17世紀(jì)的科學(xué)革命、18世紀(jì)的啟蒙運(yùn)動(dòng)和工業(yè)革命推動(dòng)了應(yīng)用性知識的推廣，所謂事統(tǒng)知識得到了發(fā)展；隨著19世紀(jì)初柏林大學(xué)的誕生，將研究作為新型大學(xué)的核心功能，形成了以學(xué)統(tǒng)和事統(tǒng)為主的知識體系。
再看中國的情況，經(jīng)學(xué)屬于人統(tǒng)知識，在中國知識系統(tǒng)中一家獨(dú)大，學(xué)而優(yōu)則仕以及與之配合的科舉制度圍繞著經(jīng)學(xué)進(jìn)行。從學(xué)術(shù)制度的演進(jìn)角度看，1912年頒布的《大學(xué)令》采納了西學(xué)知識分類體系，把經(jīng)學(xué)分解后分別劃歸到文學(xué)、歷史和哲學(xué)三大人文學(xué)科中。民國之后，出現(xiàn)的其他學(xué)科和專業(yè)則分屬于學(xué)統(tǒng)和事統(tǒng)，因此學(xué)統(tǒng)和事統(tǒng)屬于外生的知識內(nèi)容。
現(xiàn)代學(xué)科被劃分為三大類：自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科，其基礎(chǔ)部分屬于學(xué)統(tǒng)范疇，其應(yīng)用部分屬于事統(tǒng)部分，其中人文學(xué)科與人統(tǒng)知識有密切的關(guān)聯(lián)和對應(yīng)關(guān)系。自然科學(xué)和社會科學(xué)經(jīng)歷了增長過程，而人文知識的地位有式微的趨勢。這種轉(zhuǎn)變不僅發(fā)生在西方國家，也同樣發(fā)生在中國。從學(xué)科的地域性角度看，自然科學(xué)的超地域性最強(qiáng)，有先進(jìn)和落后之分，適合做橫向比較；而人文學(xué)科的地域性最強(qiáng)，難以區(qū)分先進(jìn)與落后，橫向比較受到局限；社會科學(xué)介于上述兩者中間，兼有地域性和超地域性。
在社會科學(xué)、人文學(xué)科及其交叉學(xué)科中，有一些學(xué)科偏重于事實(shí)，中西學(xué)之間的差別是分明的，各成體系，難分高下，不可通約。另外一些學(xué)科偏重于理論，對于這一部分知識而言，以不同社會的不同方面為考察的對象，但均注重抽象出共同的發(fā)展規(guī)律，中西社會之間的差異則不是關(guān)注的重點(diǎn)，容易把從某一個(gè)社會（發(fā)達(dá)社會）得到的認(rèn)識規(guī)律武斷地應(yīng)用到認(rèn)識其他社會（欠發(fā)達(dá)社會）發(fā)展中。由于這種偏差，有人提出學(xué)術(shù)“本土化”的呼吁。
我們看出以下幾點(diǎn)：首先，對于中國來說，大學(xué)制度和學(xué)科制度都是后發(fā)外生的，主要是從西方國家學(xué)習(xí)和借鑒來的。其次，從知識形態(tài)角度看，在中國傳統(tǒng)的知識體系中，人統(tǒng)知識發(fā)達(dá)，而事統(tǒng)和學(xué)統(tǒng)知識欠發(fā)達(dá)。第三，從學(xué)科角度看，有自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文學(xué)科三大學(xué)科，在中國大學(xué)中，三種學(xué)科要么是直接從西方國家借鑒來的，要么是將自身的學(xué)術(shù)體系經(jīng)過改造而形成的。自然科學(xué)的超地域性最強(qiáng)，而社會科學(xué)和人文學(xué)科的地域性較強(qiáng)，地域性限制了學(xué)術(shù)借鑒行為的有效性，從而提出了學(xué)術(shù)本土化發(fā)展的需求。
二、外生型學(xué)術(shù)系統(tǒng)發(fā)展面臨的困境
從認(rèn)識論的角度看，內(nèi)生型的學(xué)科發(fā)展路徑遵從實(shí)踐第一性、認(rèn)識第二性的認(rèn)識規(guī)律，實(shí)踐與認(rèn)識之間有較好的配合關(guān)系。相反，在外生型學(xué)科的知識系統(tǒng)中，學(xué)科的理論知識往往是從其他國家借鑒來的，而不是完全基于本國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)研究得到的，用借鑒來的知識去分析和指導(dǎo)本國的實(shí)踐活動(dòng)，容易在理論與實(shí)踐之間產(chǎn)生一定的隔閡。這是外生型學(xué)科問題的根本所在，有如下表象：第一，缺乏一個(gè)完全屬于中國的原創(chuàng)的理論體系。第二，學(xué)習(xí)者從自身所在的社會背景出發(fā)，將難以透徹地理解基于不同社會背景所提出理論的意涵，容易對西方理論做片面和絕對化的理解。第三，中國社會的快速發(fā)展，無法用現(xiàn)成的西方理論予以有效解釋，從而提出了理論創(chuàng)新的使命要求。第四，哈貝馬斯認(rèn)為，知識的旨趣不應(yīng)該限于技術(shù)和實(shí)用，而應(yīng)該體現(xiàn)在解放旨趣上。中國學(xué)術(shù)界要對于人類知識發(fā)展做出獨(dú)特的貢獻(xiàn)，就要朝著這個(gè)目標(biāo)去努力。
哪些影響因素促成外生型學(xué)科的形成呢？首先，學(xué)科的后發(fā)外生性是中國后發(fā)外生現(xiàn)代化路徑的反映。其次，從學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部看，后發(fā)外生型國家在對待人統(tǒng)、事統(tǒng)和學(xué)統(tǒng)知識方面，難以齊頭并進(jìn)，由于現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要，容易出現(xiàn)側(cè)重事統(tǒng)，而忽視學(xué)統(tǒng)。
三、擺脫困境與學(xué)術(shù)創(chuàng)新
外生學(xué)術(shù)系統(tǒng)面臨的困境在于知識的過度西化，因此解決問題的辦法自然是去掉不必要的西化成分，或?qū)ζ溥M(jìn)行本土化的改造。這種努力從學(xué)科在我國建立之初就開始了，早期的社會科學(xué)工作者一方面學(xué)習(xí)西方的學(xué)科知識和研究方法，另一方面也努力聯(lián)系中國的實(shí)際情況，試圖創(chuàng)立中國學(xué)派，燕京大學(xué)的社會學(xué)家吳文藻就是一個(gè)代表。去西化后的學(xué)科是要建立一個(gè)新的獨(dú)立的學(xué)科體系呢，還是中西合璧，建立一個(gè)綜合而統(tǒng)一的學(xué)科呢？本人贊同選擇后者，因?yàn)橹形鞣郊扔胁煌?，也有相同之處，在一個(gè)統(tǒng)一的框架下進(jìn)行知識的互融，對于知識完整性和統(tǒng)一性更加有利。不斷地進(jìn)行理論與實(shí)踐之間的對話、中國與西方國家的比較，將是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的必要之舉。
采用比較分析方法是進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新的一種有效方式，不乏一些創(chuàng)新研究就是在比較過程中完成的。例如，19世紀(jì)中葉法國人托克維爾在對美國社會考察基礎(chǔ)上撰寫的《論美國的民主》。作者從他者的視角出發(fā)，對于美國社會進(jìn)行了透徹的分析，看到了許多本國人都沒有看到的東西。再舉一例。華裔學(xué)者許烺光從社會心理學(xué)角度出發(fā)，對中美青少年問題進(jìn)行了比較。他指出，與中國相比，美國青少年問題嚴(yán)重，吸毒、犯罪、性問題屢見不鮮。為什么呢？許烺光認(rèn)為，主要是美國青少年一直是在自己的獨(dú)立世界里長大的，到了走向社會的年齡，面對著的是一個(gè)陌生的成人世界，他們不熟悉也不愿意接受成人世界的規(guī)則，于是出現(xiàn)了反判社會的行為。相反，中國缺少獨(dú)立的兒童世界，青少年一直生活在成人世界里，所以他們熟悉成人世界的規(guī)則，可以順利地走向社會，沒有明顯的反差和沖突。
在比較過程中，也要謹(jǐn)防誤區(qū)。余英時(shí)指出：“比較的歷史觀點(diǎn)本來是有利無弊的，但是比較如果演變?yōu)橐环绞沁M(jìn)化的高級階段，而另一方面則仍停留在較低的層次，因此前者成為批判后者的絕對標(biāo)準(zhǔn)，那么許多歷史和文化上的歪曲則發(fā)生了。”
四、結(jié)語
現(xiàn)代化進(jìn)程包括三個(gè)層面：器物、制度和文化。三者相較，文化具有相對滯后性，滯后于器物和制度。中國的現(xiàn)代化實(shí)踐也證實(shí)了這個(gè)發(fā)展規(guī)律。中國的經(jīng)濟(jì)和社會變革速度很快，而學(xué)術(shù)進(jìn)步相對滯后，面對發(fā)展的社會實(shí)踐，現(xiàn)有理論顯得比較蒼白，面臨著“講好中國故事”的挑戰(zhàn)。迎接這一挑戰(zhàn)，不是宏大敘事可以勝任的，而是需要集腋成裘，通過許許多多的經(jīng)驗(yàn)研究構(gòu)成對于中國大問題的理論回應(yīng)。
