史靜寰：“雙一流”建設(shè)和評價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)的若干思考
本文系作者在“學(xué)者論壇”上的報(bào)告摘編
中國高等教育學(xué)會學(xué)術(shù)委員會委員
清華大學(xué)教育研究院教授
史靜寰
世界一流大學(xué)建設(shè)是一個(gè)長期的過程，“雙一流”建設(shè)評價(jià)指標(biāo)和體系建設(shè)既要有長期穩(wěn)定的目標(biāo)，也要適應(yīng)特定階段的建設(shè)特點(diǎn)。
一、“雙一流”建設(shè)及評價(jià)的目標(biāo)定位與戰(zhàn)略意義
自20世紀(jì)50年代以來，在國家重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)計(jì)劃多年支持之下，我國高水平大學(xué)建設(shè)取得巨大進(jìn)展。90年代以后，全球化浪潮推動(dòng)下的高科技及知識經(jīng)濟(jì)競爭受到更大關(guān)注。各國競相發(fā)布有各自特點(diǎn)的世界一流大學(xué)建設(shè)計(jì)劃。簡單梳理全球化背景下我國建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程，可以看出：我們對世界一流大學(xué)內(nèi)涵的理解、建設(shè)重點(diǎn)，特別是如何處理同已經(jīng)確立地位的國外世界一流大學(xué)的關(guān)系，經(jīng)歷了不同發(fā)展階段。
90年代以“211 工程”和“985 工程”為代表，可以稱之為“打好基礎(chǔ)、邁進(jìn)門檻”階段，重點(diǎn)是了解國外已有世界一流大學(xué)的基本標(biāo)準(zhǔn)，在外顯?客觀?可比指標(biāo)上達(dá)到世界公認(rèn)的一流水平，具備進(jìn)入世界一流大學(xué)隊(duì)伍的基本特征，也可稱為追求“形似”的階段。
到21世紀(jì)的第二個(gè)十年，我國頂尖大學(xué)在主要可比指標(biāo)上已經(jīng)比肩西方名校，以“雙一流”建設(shè)為代表，我國重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)進(jìn)入“強(qiáng)化特色，煅鑄魂魄”階段，重點(diǎn)是建設(shè)國家急需、打造中國特色，使扎根中國大地的高水平大學(xué)具備中國教育的靈魂和氣派，建設(shè)進(jìn)入注重“神備”的階段。
我國“雙一流”建設(shè)更長遠(yuǎn)的目標(biāo)是在2035—2050年及以后，“一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實(shí)力能夠進(jìn)入世界前列”。這一目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，取決于建設(shè)院校能否抓住這二三十年發(fā)展的良好時(shí)機(jī)，樹立清晰穩(wěn)定的建設(shè)目標(biāo)：努力將世界水平與中國特色融合在一起，在尊重和遵循教育發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)并用好政府政策激勵(lì)和院校自為努力的作用。可以說，使我國的一流學(xué)科和一流大學(xué)具備“內(nèi)外統(tǒng)一”“神形兼?zhèn)洹碧卣魇恰半p一流”建設(shè)的持久性目標(biāo)，也是建設(shè)的更高階段。
綜上所述，中國自上世紀(jì)90年代開始的一流大學(xué)建設(shè)是長期布局、系統(tǒng)建設(shè)的過程，這一過程及目標(biāo)與中國社會更宏觀的“實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興”大業(yè)的兩個(gè)百年目標(biāo)及階段劃分相一致，充分彰顯了大學(xué)與國家發(fā)展之間密不可分的聯(lián)系，也奠定了我們對“雙一流”建設(shè)成效進(jìn)行評價(jià)不可缺少的功能基礎(chǔ)。
二、“雙一流”建設(shè)及評價(jià)的重點(diǎn)與難點(diǎn)
我國高校評價(jià)體系存在的問題已經(jīng)被中央文件、社會輿論和學(xué)術(shù)研究反復(fù)提及，概括起來可以分為以下幾個(gè)方面：一是缺乏整體視角，抽離了高校所在的社會情境和變化歷程，未能整體審查高校發(fā)展的內(nèi)外部質(zhì)量，及學(xué)校與學(xué)科、高校與學(xué)生、高校與區(qū)域發(fā)展等主體之間的關(guān)聯(lián)性；二是標(biāo)準(zhǔn)固化，未能多角度挖掘我國高校自主發(fā)展的獨(dú)特模式，提煉我國高校發(fā)展的特殊經(jīng)驗(yàn)；三是方法單一，過于強(qiáng)調(diào)量化數(shù)據(jù)和方法，沒有從實(shí)踐中探究我國高校類型的多樣性對評價(jià)方法豐富性的需求和改進(jìn)方向；四是獨(dú)立性不足，評價(jià)與行政過于關(guān)聯(lián)，指揮棒作用被放大，評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用產(chǎn)生較大偏差。
對現(xiàn)有評價(jià)體系所存問題進(jìn)行批評性分析比較容易，但正如《教育部負(fù)責(zé)人談<深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案>》中所說，“教育評價(jià)改革是一項(xiàng)世界性、歷史性、實(shí)踐性難題。”要構(gòu)建“符合中國實(shí)際、具有世界水平的教育評價(jià)體系”，既需要“重點(diǎn)攻堅(jiān)”，在當(dāng)前打好“最硬的一仗”，也要求具有“久久為功的韌勁”，不能指望“畢其功于一役”，而要進(jìn)行“系統(tǒng)設(shè)計(jì)、辨證施治、重點(diǎn)突破”。
三、“雙一流”成效評價(jià)的新思路與新方法
清華大學(xué)課題組從評價(jià)理念的創(chuàng)新、評價(jià)內(nèi)容的改進(jìn)和評價(jià)技術(shù)的突破等方面對“雙一流”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)體系進(jìn)行探索性研究。
（一）構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系的VIP原則
VIP原則包括價(jià)值理念（V=Value）、指標(biāo)體系（I=Indicator）、政策實(shí)踐（P=Policy）三大要素。第一，從價(jià)值理念上確立扎根中國大地辦具有世界水平的大學(xué)（中國特色），突出人才培養(yǎng)、立德樹人的大學(xué)核心使命，強(qiáng)調(diào)高校對國家（區(qū)域、行業(yè)）發(fā)展的服務(wù)貢獻(xiàn)。第二，在指標(biāo)體系上，構(gòu)建能體現(xiàn)上述價(jià)值追求，又可具體操作的“多維多層多元”評價(jià)指標(biāo)體系，兼顧院校的綜合功能和個(gè)性特色。第三，在政策實(shí)踐上突出評價(jià)的過程監(jiān)測、問題診斷功能，評價(jià)結(jié)果要對改進(jìn)院校教育教學(xué)、提升內(nèi)涵質(zhì)量有政策和實(shí)踐影響。
（二）豐富評價(jià)內(nèi)容，改進(jìn)評價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)方式
客觀有效地評估“雙一流”建設(shè)成效，需構(gòu)建更加豐富、多元、綜合的指標(biāo)體系，綜合評價(jià)當(dāng)前我國高教發(fā)展所強(qiáng)調(diào)的高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展的建設(shè)要求，反映立德樹人、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)、治理體系和治理能力現(xiàn)代化的建設(shè)方向。課題組探索建立的高校綜合功能評價(jià)體系，主要以人才培養(yǎng)為中心，強(qiáng)調(diào)院校的學(xué)術(shù)發(fā)展、社會貢獻(xiàn)、院校治理體系能力建設(shè)以及國際化等維度，對建設(shè)高校和學(xué)科在各維度的數(shù)量和達(dá)標(biāo)（Quantity and Reach）、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)（Quality and Standards）、影響和價(jià)值（Impact and Value）進(jìn)行全面評估和呈現(xiàn)。（參見圖1）
圖1 多維多層高校評價(jià)指標(biāo)體系
（三）評價(jià)技術(shù)上的探索與突破
1.開發(fā)清單式代表性論文評價(jià)平臺
現(xiàn)有科研論文評價(jià)方法之所以對科研生態(tài)存在負(fù)面影響，原因之一就是盲目追求發(fā)文量和高引文數(shù)量，作者或單位可以通過有目的有組織的自引、合作者互引等方式提高引用量，進(jìn)入高引論文行列。有些期刊也通過鼓勵(lì)自引、期刊發(fā)文的互引、控制發(fā)文數(shù)量等手段來改變期刊影響因子，滿足研究者更愿意投高影響因子期刊，做與主流研究導(dǎo)向相一致的研究意愿。為破除五唯，不數(shù)論文數(shù)量、不唯SCI、不唯影響因子，課題組嘗試提出新的科研論文評價(jià)方法，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)，開發(fā)了清單式代表性論文評價(jià)系統(tǒng)，優(yōu)化現(xiàn)有期刊論文質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建更加科學(xué)的科研論文質(zhì)量評價(jià)。評價(jià)系統(tǒng)充分考慮了論文刊載期刊（會議）的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、論文被科學(xué)共同體關(guān)注和使用的情況以及論文的學(xué)術(shù)影響和社會影響。
2.定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合
課題組在設(shè)計(jì)評價(jià)體系時(shí)，注重定量定性指標(biāo)相結(jié)合，兼顧橫向可比與特色凸顯。其中定量指標(biāo)側(cè)重評價(jià)的客觀性與橫向可比，凸顯“世界一流”的取向。定性指標(biāo)則側(cè)重高校/學(xué)科的多元特色，凸顯“中國特色”的內(nèi)涵。定性指標(biāo)能夠突出過程性評價(jià)，反映院校改革背后的質(zhì)量與潛力，凸顯不同類型大學(xué)的特色，鼓勵(lì)多元化發(fā)展，更好體現(xiàn)不同類型院校基于自身特點(diǎn)為國家（區(qū)域、行業(yè)）做出的深度實(shí)質(zhì)性服務(wù)貢獻(xiàn)，而非論文產(chǎn)出數(shù)量等純客觀數(shù)字。定性材料主要通過專家評議的方式，提升定性評價(jià)的專業(yè)性、科學(xué)性。課題組結(jié)合國家教育方針政策、“雙一流”建設(shè)聚焦問題、院校建設(shè)及總結(jié)報(bào)告等，設(shè)置專家評審要點(diǎn)指南，明確指標(biāo)內(nèi)涵、評分標(biāo)準(zhǔn)，降低定性評價(jià)潛在的隨意性。強(qiáng)調(diào)從突破性、創(chuàng)新性、特色性的角度實(shí)現(xiàn)對定量指標(biāo)的補(bǔ)充。
3.拓寬評價(jià)證據(jù)來源并相互印證
在評價(jià)證據(jù)上，需要改變單一主體的評價(jià)視角，基于多元主體視角，采用多種來源數(shù)據(jù)相互印證，力求得到更準(zhǔn)確客觀的結(jié)果。例如通過政府監(jiān)測數(shù)據(jù)、學(xué)校填報(bào)數(shù)據(jù)、第三方評估、在校生與畢業(yè)生調(diào)查、用人單位調(diào)查等多來源數(shù)據(jù)，獲得更全面、相互驗(yàn)證支撐的評價(jià)結(jié)果。以“立德樹人”這一指標(biāo)為例。可采用的數(shù)據(jù)來源包括：政府監(jiān)測的學(xué)校對相關(guān)政策執(zhí)行情況，如“思政教師與學(xué)生比例”等定量數(shù)據(jù)；學(xué)校填報(bào)的“思政課程與課程思政開展情況寫實(shí)”等質(zhì)性數(shù)據(jù)；第三方評估獲得的思政師資隊(duì)伍水平的“最美輔導(dǎo)員”、“思政教師擇優(yōu)資助項(xiàng)目”等數(shù)據(jù)；通過在校生學(xué)情調(diào)查獲得的大學(xué)生學(xué)習(xí)投入及收獲數(shù)據(jù)；通過用人單位調(diào)查獲得的畢業(yè)生職業(yè)勝任力及職業(yè)道德水平發(fā)展數(shù)據(jù)等。
四、結(jié)語
建設(shè)高質(zhì)量教育體系是黨在十九屆五中全會明確提出的“十四五”期間的重要任務(wù)。扎根中國大地建設(shè)世界一流大學(xué)是一項(xiàng)長期工作，需要國家的頂層設(shè)計(jì)和持續(xù)投入，更需要院校長期不懈的建設(shè)積累和關(guān)鍵時(shí)刻的創(chuàng)新突破。構(gòu)建符合中國實(shí)際、具有世界水平的教育評價(jià)體系，是我們正在進(jìn)行、必須完成的歷史性任務(wù)。
