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胡建華：關(guān)于大學(xué)評價國際化的若干思考
“2020高等教育國際論壇年會”系列報道
本文系作者在“學(xué)者論壇”上的報告摘編
中國高等教育學(xué)會學(xué)術(shù)委員會委員
南京師范大學(xué)教授
胡建華
評價對于實現(xiàn)高等教育治理體系現(xiàn)代化有著十分重要的影響。近期出臺的《深化新時代教育評價改革總體方案》強調(diào)，要推進高校分類評價，引導(dǎo)不同類型高校科學(xué)定位，辦出特色和水平。今天我從大學(xué)評價國際化這個角度來談一點認識。
一、大學(xué)評價國際化的出現(xiàn)
關(guān)于大學(xué)評價何時出現(xiàn)，研究者之間存在著一些不同的看法。但有一共識之點是，21世紀(jì)之前的大學(xué)評價基本上是以本國大學(xué)為對象的，可以稱之為一國內(nèi)的大學(xué)評價。有研究者認為，美國心理學(xué)者James Mckeen Cattell在20世紀(jì)初出版的《美國科學(xué)者》（American Men of Science）一書中依據(jù)對部分美國大學(xué)的教師科學(xué)研究的評價，排出了科學(xué)領(lǐng)域最強大學(xué)一覽表，這是最早的大學(xué)排名評價。1983年《美國新聞與世界報道》（U.S. News and World Report）推出最好大學(xué)排行榜，開啟了美國大學(xué)排名評價的新時代，對美國高等教育界產(chǎn)生了比較大的影響。
進入21世紀(jì)之后，在高等教育國際化的浪潮中，大學(xué)評價開始發(fā)生變化，變化的主要特征是一些大學(xué)評價超越國界，評價機構(gòu)對全球的大學(xué)進行排名評價，推出了世界大學(xué)排行榜，使大學(xué)評價走上了國際化的道路。2003年，上海交通大學(xué)高等教育研究院率先推出世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜。2004年，《泰晤士報高等教育副刊》與QS（Quacquarelli Symonds）公司聯(lián)合推出“THE-QS世界大學(xué)排行榜”。2010年，《泰晤士報高等教育副刊》與QS結(jié)束合作，各自開始單獨進行世界大學(xué)排名。2008年，荷蘭萊頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究中心推出了萊頓大學(xué)排行榜，對世界1000所大學(xué)的研究成果進行排名評價。2009年，土耳其中東理工大學(xué)推出大學(xué)學(xué)術(shù)研究排行榜。2014年，《美國新聞與世界報道》推出了全球最好大學(xué)排行榜，對世界500所大學(xué)進行排名評價。
二、大學(xué)評價國際化的實質(zhì)
上述這些世界大學(xué)排名評價的出現(xiàn)一方面是高等教育國際化背景下的產(chǎn)物，同時也給高等教育國際化增添了新的內(nèi)容。高等教育國際化最初的表現(xiàn)主要是科學(xué)知識、大學(xué)教師與學(xué)生在國際間的大量流動，而世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)無意中形成了一些評價大學(xué)辦學(xué)的國際標(biāo)準(zhǔn)，世界大學(xué)排行榜的實質(zhì)是評價機構(gòu)用一個尺度、或者說一個國際性的尺度（當(dāng)然各評價機構(gòu)的尺度有所不同）去評價不同國家的大學(xué)。因此有必要對作為大學(xué)評價國際化主要表現(xiàn)形式的世界大學(xué)排名評價（排行榜）保持一些清醒的認識。
三、大學(xué)評價國際化的特點
1．科研偏好。從現(xiàn)有世界大學(xué)排行榜的評價指標(biāo)來看，大多數(shù)與大學(xué)的科學(xué)研究相關(guān)。上海軟科的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、荷蘭萊頓大學(xué)對大學(xué)研究成果的評價排名、土耳其中東理工大學(xué)的大學(xué)學(xué)術(shù)研究排名自不待說，這幾個大學(xué)排名顧名思義就是以大學(xué)的學(xué)術(shù)研究、科研成果為對象的。在其他幾個世界大學(xué)排名中，也可以看到與科學(xué)研究相關(guān)的指標(biāo)居于主要地位。例如，《美國新聞與世界報道》基本上是以科研指標(biāo)為依據(jù)進行世界大學(xué)排名評價的，其排名評價指標(biāo)與權(quán)重如下：研究的國際評價（12.5%），研究的地區(qū)評價（12.5%），論文發(fā)表數(shù)（12.5%），論文被引用標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)（10%），論文被引用總數(shù)（10%），高被引論文數(shù)（12.5%），高被引論文數(shù)的比例（10%），國際合作（10%），授予博士學(xué)位數(shù)（5%），教師人均授予博士學(xué)位數(shù)（5%），與科學(xué)研究直接相關(guān)的評價指標(biāo)達到80%以上。世界大學(xué)排名評價“科研偏好”的特征對大學(xué)辦學(xué)產(chǎn)生了比較大的影響。一些大學(xué)“改變了教學(xué)與研究之間的平衡，重心從本科生移向研究生，學(xué)科結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化。大學(xué)的資源投入向科研產(chǎn)出更多的領(lǐng)域，向那些擁有能夠提高排名指標(biāo)的教師的部門傾斜”。世界大學(xué)排名評價“科研偏好”的特征從另一個側(cè)面深刻反映出大學(xué)教學(xué)評價（排名）的困難。大學(xué)評價在很大程度上是通過對大學(xué)中人的活動成果的評價來實現(xiàn)的。論文作為大學(xué)研究活動的主要成果，依靠其所具有的客觀性、可測性、可比性、國際性成為十分恰當(dāng)?shù)脑u價對象。大學(xué)教學(xué)活動的成果最終體現(xiàn)在學(xué)生身上，通過幾年的大學(xué)教育，學(xué)生在知識、能力、技能等方面得到了什么，作為個體的人又獲得了哪些成長，顯然這樣的大學(xué)教學(xué)活動的成果是很難測量、比較的。這或許是各評價機構(gòu)在進行世界大學(xué)排名評價時避開教學(xué)、偏重科研的考量所在。
2．英語偏好。現(xiàn)有的世界大學(xué)排名評價基本上是以英語文獻與數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)的。盡管近代以來母語早已成為各國大學(xué)的教學(xué)語言，但是由于世界大學(xué)排名評價的“科研偏好”，學(xué)術(shù)界占主導(dǎo)地位的英語文獻自然成為評價機構(gòu)衡量與比較不同國家大學(xué)水平的基本依據(jù)。世界大學(xué)排名評價的“英語偏好”特征使得非英語國家的大學(xué)與英語國家大學(xué)相比在評價中處于不利的地位。因此，非英語國家的大學(xué)若要在世界大學(xué)排行榜中獲取好的排序，首先要解決的問題是改變師資隊伍的結(jié)構(gòu)，更多錄用能夠用英語開展研究并能在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表高水平論文的教師。可以這樣認為，世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)更加鞏固了英語在學(xué)術(shù)界的主導(dǎo)地位，在一定程度上強化了學(xué)術(shù)界與高等教育界的“中心—邊緣”構(gòu)造。
3．理科偏好。現(xiàn)有的世界大學(xué)排名評價所使用的數(shù)據(jù)庫尤其是論文的數(shù)據(jù)庫大多是以自然科學(xué)為主要對象的，因此“理科偏好”或許是世界大學(xué)排名評價的又一特征。例如，美國科技信息所（ISI）推出的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）具有很大的影響。該數(shù)據(jù)庫分22個學(xué)科領(lǐng)域，依據(jù)論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文和前沿論文等6項指標(biāo)，對全球高校的學(xué)科領(lǐng)域進行統(tǒng)計評價，統(tǒng)計數(shù)字每兩個月更新一次。而這22個學(xué)科領(lǐng)域中，20個是自然科學(xué)，社會科學(xué)只有經(jīng)濟與商業(yè)、社會科學(xué)總論兩個領(lǐng)域。世界大學(xué)排名評價的“理科偏好”特征對大學(xué)的學(xué)科調(diào)整與重組產(chǎn)生了比較大的影響。世界大學(xué)排名評價“理科偏好”特征的產(chǎn)生雖然有一些諸如自然科學(xué)的數(shù)據(jù)容易獲取、評價指標(biāo)具有可比性、人文與社會科學(xué)的研究成果難以測量等客觀因素，但是大學(xué)作為傳承與發(fā)展人類知識的重要組織是由自然科學(xué)、社會科學(xué)、人文科學(xué)三大部分組成的，偏重自然科學(xué)一隅而看輕或忽略其他，這樣的評價是不是在整體上失去了客觀性呢？
世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)雖然只有短短10多年時間，但是四大排行榜（上海軟科、《泰晤士報高等教育副刊》、QS、《美國新聞與世界報道》）已經(jīng)對一些國家政府的高等教育政策，眾多大學(xué)的辦學(xué)理念、方向和行為，普通大眾對高等教育的認識等產(chǎn)生了不可低估的影響。我的觀點是，我們在看待這些評價的時候一定要對這些排名，或者所謂四大學(xué)科排名的實質(zhì)及指標(biāo)體系有一個比較正確、清醒的認識，不要被排行榜所左右，否則我們就會失去方向。
