胡建華：關(guān)于大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化的若干思考
“2020高等教育國(guó)際論壇年會(huì)”系列報(bào)道
本文系作者在“學(xué)者論壇”上的報(bào)告摘編
中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員
南京師范大學(xué)教授
胡建華
評(píng)價(jià)對(duì)于實(shí)現(xiàn)高等教育治理體系現(xiàn)代化有著十分重要的影響。近期出臺(tái)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)高校分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)不同類型高?？茖W(xué)定位，辦出特色和水平。今天我從大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化這個(gè)角度來(lái)談一點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
一、大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化的出現(xiàn)
關(guān)于大學(xué)評(píng)價(jià)何時(shí)出現(xiàn)，研究者之間存在著一些不同的看法。但有一共識(shí)之點(diǎn)是，21世紀(jì)之前的大學(xué)評(píng)價(jià)基本上是以本國(guó)大學(xué)為對(duì)象的，可以稱之為一國(guó)內(nèi)的大學(xué)評(píng)價(jià)。有研究者認(rèn)為，美國(guó)心理學(xué)者James Mckeen Cattell在20世紀(jì)初出版的《美國(guó)科學(xué)者》（American Men of Science）一書中依據(jù)對(duì)部分美國(guó)大學(xué)的教師科學(xué)研究的評(píng)價(jià)，排出了科學(xué)領(lǐng)域最強(qiáng)大學(xué)一覽表，這是最早的大學(xué)排名評(píng)價(jià)。1983年《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》（U.S. News and World Report）推出最好大學(xué)排行榜，開(kāi)啟了美國(guó)大學(xué)排名評(píng)價(jià)的新時(shí)代，對(duì)美國(guó)高等教育界產(chǎn)生了比較大的影響。
進(jìn)入21世紀(jì)之后，在高等教育國(guó)際化的浪潮中，大學(xué)評(píng)價(jià)開(kāi)始發(fā)生變化，變化的主要特征是一些大學(xué)評(píng)價(jià)超越國(guó)界，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)全球的大學(xué)進(jìn)行排名評(píng)價(jià)，推出了世界大學(xué)排行榜，使大學(xué)評(píng)價(jià)走上了國(guó)際化的道路。2003年，上海交通大學(xué)高等教育研究院率先推出世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜。2004年，《泰晤士報(bào)高等教育副刊》與QS（Quacquarelli Symonds）公司聯(lián)合推出“THE-QS世界大學(xué)排行榜”。2010年，《泰晤士報(bào)高等教育副刊》與QS結(jié)束合作，各自開(kāi)始單獨(dú)進(jìn)行世界大學(xué)排名。2008年，荷蘭萊頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究中心推出了萊頓大學(xué)排行榜，對(duì)世界1000所大學(xué)的研究成果進(jìn)行排名評(píng)價(jià)。2009年，土耳其中東理工大學(xué)推出大學(xué)學(xué)術(shù)研究排行榜。2014年，《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》推出了全球最好大學(xué)排行榜，對(duì)世界500所大學(xué)進(jìn)行排名評(píng)價(jià)。
二、大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化的實(shí)質(zhì)
上述這些世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的出現(xiàn)一方面是高等教育國(guó)際化背景下的產(chǎn)物，同時(shí)也給高等教育國(guó)際化增添了新的內(nèi)容。高等教育國(guó)際化最初的表現(xiàn)主要是科學(xué)知識(shí)、大學(xué)教師與學(xué)生在國(guó)際間的大量流動(dòng)，而世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)無(wú)意中形成了一些評(píng)價(jià)大學(xué)辦學(xué)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，世界大學(xué)排行榜的實(shí)質(zhì)是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)用一個(gè)尺度、或者說(shuō)一個(gè)國(guó)際性的尺度（當(dāng)然各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的尺度有所不同）去評(píng)價(jià)不同國(guó)家的大學(xué)。因此有必要對(duì)作為大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化主要表現(xiàn)形式的世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)（排行榜）保持一些清醒的認(rèn)識(shí)。
三、大學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際化的特點(diǎn)
1．科研偏好。從現(xiàn)有世界大學(xué)排行榜的評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)看，大多數(shù)與大學(xué)的科學(xué)研究相關(guān)。上海軟科的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、荷蘭萊頓大學(xué)對(duì)大學(xué)研究成果的評(píng)價(jià)排名、土耳其中東理工大學(xué)的大學(xué)學(xué)術(shù)研究排名自不待說(shuō)，這幾個(gè)大學(xué)排名顧名思義就是以大學(xué)的學(xué)術(shù)研究、科研成果為對(duì)象的。在其他幾個(gè)世界大學(xué)排名中，也可以看到與科學(xué)研究相關(guān)的指標(biāo)居于主要地位。例如，《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》基本上是以科研指標(biāo)為依據(jù)進(jìn)行世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的，其排名評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重如下：研究的國(guó)際評(píng)價(jià)（12.5%），研究的地區(qū)評(píng)價(jià)（12.5%），論文發(fā)表數(shù)（12.5%），論文被引用標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)（10%），論文被引用總數(shù)（10%），高被引論文數(shù)（12.5%），高被引論文數(shù)的比例（10%），國(guó)際合作（10%），授予博士學(xué)位數(shù)（5%），教師人均授予博士學(xué)位數(shù)（5%），與科學(xué)研究直接相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)達(dá)到80%以上。世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)“科研偏好”的特征對(duì)大學(xué)辦學(xué)產(chǎn)生了比較大的影響。一些大學(xué)“改變了教學(xué)與研究之間的平衡，重心從本科生移向研究生，學(xué)科結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化。大學(xué)的資源投入向科研產(chǎn)出更多的領(lǐng)域，向那些擁有能夠提高排名指標(biāo)的教師的部門傾斜”。世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)“科研偏好”的特征從另一個(gè)側(cè)面深刻反映出大學(xué)教學(xué)評(píng)價(jià)（排名）的困難。大學(xué)評(píng)價(jià)在很大程度上是通過(guò)對(duì)大學(xué)中人的活動(dòng)成果的評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。論文作為大學(xué)研究活動(dòng)的主要成果，依靠其所具有的客觀性、可測(cè)性、可比性、國(guó)際性成為十分恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)對(duì)象。大學(xué)教學(xué)活動(dòng)的成果最終體現(xiàn)在學(xué)生身上，通過(guò)幾年的大學(xué)教育，學(xué)生在知識(shí)、能力、技能等方面得到了什么，作為個(gè)體的人又獲得了哪些成長(zhǎng)，顯然這樣的大學(xué)教學(xué)活動(dòng)的成果是很難測(cè)量、比較的。這或許是各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)時(shí)避開(kāi)教學(xué)、偏重科研的考量所在。
2．英語(yǔ)偏好?，F(xiàn)有的世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)基本上是以英語(yǔ)文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)的。盡管近代以來(lái)母語(yǔ)早已成為各國(guó)大學(xué)的教學(xué)語(yǔ)言，但是由于世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的“科研偏好”，學(xué)術(shù)界占主導(dǎo)地位的英語(yǔ)文獻(xiàn)自然成為評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)衡量與比較不同國(guó)家大學(xué)水平的基本依據(jù)。世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的“英語(yǔ)偏好”特征使得非英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)與英語(yǔ)國(guó)家大學(xué)相比在評(píng)價(jià)中處于不利的地位。因此，非英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)若要在世界大學(xué)排行榜中獲取好的排序，首先要解決的問(wèn)題是改變師資隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，更多錄用能夠用英語(yǔ)開(kāi)展研究并能在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表高水平論文的教師?？梢赃@樣認(rèn)為，世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)更加鞏固了英語(yǔ)在學(xué)術(shù)界的主導(dǎo)地位，在一定程度上強(qiáng)化了學(xué)術(shù)界與高等教育界的“中心—邊緣”構(gòu)造。
3．理科偏好?，F(xiàn)有的世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)所使用的數(shù)據(jù)庫(kù)尤其是論文的數(shù)據(jù)庫(kù)大多是以自然科學(xué)為主要對(duì)象的，因此“理科偏好”或許是世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的又一特征。例如，美國(guó)科技信息所（ISI）推出的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）具有很大的影響。該數(shù)據(jù)庫(kù)分22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，依據(jù)論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點(diǎn)論文和前沿論文等6項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)全球高校的學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，統(tǒng)計(jì)數(shù)字每?jī)蓚€(gè)月更新一次。而這22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中，20個(gè)是自然科學(xué)，社會(huì)科學(xué)只有經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、社會(huì)科學(xué)總論兩個(gè)領(lǐng)域。世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)的“理科偏好”特征對(duì)大學(xué)的學(xué)科調(diào)整與重組產(chǎn)生了比較大的影響。世界大學(xué)排名評(píng)價(jià)“理科偏好”特征的產(chǎn)生雖然有一些諸如自然科學(xué)的數(shù)據(jù)容易獲取、評(píng)價(jià)指標(biāo)具有可比性、人文與社會(huì)科學(xué)的研究成果難以測(cè)量等客觀因素，但是大學(xué)作為傳承與發(fā)展人類知識(shí)的重要組織是由自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文科學(xué)三大部分組成的，偏重自然科學(xué)一隅而看輕或忽略其他，這樣的評(píng)價(jià)是不是在整體上失去了客觀性呢？
世界大學(xué)排行榜的出現(xiàn)雖然只有短短10多年時(shí)間，但是四大排行榜（上海軟科、《泰晤士報(bào)高等教育副刊》、QS、《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》）已經(jīng)對(duì)一些國(guó)家政府的高等教育政策，眾多大學(xué)的辦學(xué)理念、方向和行為，普通大眾對(duì)高等教育的認(rèn)識(shí)等產(chǎn)生了不可低估的影響。我的觀點(diǎn)是，我們?cè)诳创@些評(píng)價(jià)的時(shí)候一定要對(duì)這些排名，或者所謂四大學(xué)科排名的實(shí)質(zhì)及指標(biāo)體系有一個(gè)比較正確、清醒的認(rèn)識(shí)，不要被排行榜所左右，否則我們就會(huì)失去方向。
