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楊頡：大學(xué)戰(zhàn)略管理視角下的目標(biāo)治理研究
本文系作者在“學(xué)者論壇”上的報(bào)告摘編
中國高等教育學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員
上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院黨委書記、教授
楊頡
當(dāng)前，“治理”是研究熱點(diǎn)，本次論壇年會(huì)的主題就是“加快推進(jìn)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。十九屆五中全會(huì)明確提出“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，這是宏觀的治理。《中國教育現(xiàn)代化2035》也將“推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”列為十大戰(zhàn)略任務(wù)之一。在大學(xué)治理能力和現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)過程中，一個(gè)很重要的抓手就是學(xué)校的戰(zhàn)略管理水平。因此，我們聚焦在學(xué)校中微觀的層面，關(guān)注學(xué)校和學(xué)院校院兩級(jí)管理這個(gè)領(lǐng)域，分享一些研究結(jié)果。
一、大學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)研究的演化
大學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)的研究，經(jīng)歷了從“戰(zhàn)略目標(biāo)”到“目標(biāo)戰(zhàn)略”，從“目標(biāo)管理”到“目標(biāo)治理”逐步演化的過程。
從“戰(zhàn)略目標(biāo)”到“目標(biāo)戰(zhàn)略”，戰(zhàn)略目標(biāo)是大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的組成要素。各個(gè)學(xué)校都有最宏觀的目標(biāo)，描述起來有同質(zhì)化的趨勢(shì)，例如，“整體進(jìn)入世界一流大學(xué)行列”“綜合實(shí)力居于國內(nèi)高校前列”“進(jìn)入國內(nèi)一流地方高校建設(shè)行列”等等。但是目標(biāo)的推進(jìn)和規(guī)劃的落實(shí)，需要通過一套內(nèi)部整體的設(shè)計(jì)方案來完成。上海交通大學(xué)在把學(xué)校的發(fā)展愿景轉(zhuǎn)化為行動(dòng)方案的過程中，主要關(guān)注兩個(gè)方面：一個(gè)是指標(biāo)驅(qū)動(dòng)，另一個(gè)是資源驅(qū)動(dòng)，也就是通過下指標(biāo)、配資源來驅(qū)動(dòng)各個(gè)院系，使得戰(zhàn)略目標(biāo)得以完成。在上海交通大學(xué)，學(xué)校給予學(xué)院較大的規(guī)劃制定自主性，可以按照學(xué)院發(fā)展的實(shí)際需求制定目標(biāo)，同時(shí)與學(xué)校保持互動(dòng)。
從“目標(biāo)管理”到“目標(biāo)治理”，習(xí)近平總書記指出，“管理”和“治理”只有一字之差，但“治理”體現(xiàn)出了“系統(tǒng)治理、依法治理、源頭治理、綜合施策”。我們從戰(zhàn)略的整體性治理的視角，對(duì)學(xué)校和學(xué)院的規(guī)劃目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析。以學(xué)校的19個(gè)實(shí)體學(xué)院為案例，將各個(gè)學(xué)院的指標(biāo)值之和與學(xué)校的總體目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，可以看出，在教學(xué)、科研、聲譽(yù)等方面，很多指標(biāo)被“放大”了，并且越是跟教師職稱評(píng)定關(guān)系密切的指標(biāo)，被“放大”得越明顯。這里有三重力量的疊加：第一是學(xué)校的期望，需要推進(jìn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)；第二是學(xué)院利用這些指標(biāo)，以獲取學(xué)校更多的資源性投入；第三是教師的默許，因?yàn)檫@些指標(biāo)跟職稱緊密相關(guān)。
“整體協(xié)調(diào)性”和“自主發(fā)展性”的均衡，大學(xué)的規(guī)劃基本上是“自上而下”的，而學(xué)院的規(guī)劃更多是“自下而上”的，因?yàn)閷W(xué)院是學(xué)者的共同體，院系規(guī)劃體現(xiàn)出對(duì)未來的共識(shí)。學(xué)校基于整體知識(shí)的公共事務(wù)治理體制，與學(xué)院自主治理下的分散式?jīng)Q策，中間一定會(huì)有差異，就是在規(guī)劃研究中經(jīng)常出現(xiàn)的“衰減”現(xiàn)象。我們將進(jìn)一步研究衰減的機(jī)制。
二、目標(biāo)治理的影響因素
借鑒鄢一龍等學(xué)者對(duì)國家五年規(guī)劃效能評(píng)估的框架，我們對(duì)19個(gè)案例學(xué)院的規(guī)劃效能進(jìn)行量化分析，計(jì)算各個(gè)學(xué)院的完成率、基本完成率、預(yù)期準(zhǔn)確率、相對(duì)差異系數(shù)等等。從結(jié)果可以看出，全校的整體預(yù)期準(zhǔn)確率為23%，也就是說，實(shí)際完成率在80%到120%區(qū)間的指標(biāo)，只占全部指標(biāo)的23%，其他指標(biāo)要么特別高，要么特別低，說明指標(biāo)的預(yù)測(cè)功能并不強(qiáng)，而引導(dǎo)性的功能可能會(huì)超過預(yù)測(cè)功能，這是值得關(guān)注的一個(gè)方面。
根據(jù)規(guī)劃的偏移度和規(guī)劃的完成度兩個(gè)維度，對(duì)案例學(xué)院進(jìn)行聚類分析，形成類似于“橄欖形”的區(qū)間分布，偏移度低的學(xué)院，完成率會(huì)比較高；偏移度適中的學(xué)院，一般來說完成率也適中。這說明跟學(xué)校規(guī)劃對(duì)接比較緊密的學(xué)院，能夠獲取的資源也比較多，有利于指標(biāo)的完成。
在學(xué)校的規(guī)劃部門進(jìn)行任務(wù)分解的時(shí)候，往往有“指標(biāo)加碼”的傾向：對(duì)于一些難以完成的指標(biāo)，就給各個(gè)學(xué)院多安排一點(diǎn)，促進(jìn)規(guī)劃的落實(shí)。但是，我們的實(shí)證研究表明，越是被放大的指標(biāo)，其在學(xué)校整體的完成度反而越低。這跟教師的“職業(yè)倦怠”或“壓力過度”有一定的類似之處，層層放大并不會(huì)強(qiáng)化指標(biāo)的實(shí)施發(fā)展，反而導(dǎo)致執(zhí)行的衰減。因此，指標(biāo)制定的過程應(yīng)該更加客觀，注重對(duì)規(guī)劃文本的認(rèn)同，比注重指標(biāo)的結(jié)果，更加有利于規(guī)劃的推進(jìn)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
關(guān)于不同學(xué)院的規(guī)劃效能指數(shù)結(jié)果，其影響因素與發(fā)展基礎(chǔ)并不具有顯著的相關(guān)性。學(xué)院建設(shè)學(xué)科所屬的學(xué)科門類，學(xué)院的規(guī)模大小、歷史長(zhǎng)短，以及學(xué)院所擁有的優(yōu)質(zhì)學(xué)科的數(shù)量等變量，均沒有明顯的聚集性，因此，規(guī)劃的執(zhí)行過程仍然具有決定性的影響。
三、提升目標(biāo)治理能力的路徑
為了提高大學(xué)戰(zhàn)略管理水平和目標(biāo)治理能力，我們提出以下三個(gè)方面的建議。
激勵(lì)相容，激發(fā)學(xué)院的自主發(fā)展動(dòng)力。整合政府的目標(biāo)、學(xué)校的目標(biāo)、學(xué)院的目標(biāo)和個(gè)人的目標(biāo)，這才是規(guī)劃實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，而不是簡(jiǎn)單的通過下指標(biāo)、定計(jì)劃，資源驅(qū)動(dòng)或指標(biāo)驅(qū)動(dòng)就能夠簡(jiǎn)單地完成規(guī)劃實(shí)施過程。
戰(zhàn)略控制，戰(zhàn)略控制的核心是過程控制。完整的戰(zhàn)略管理閉環(huán)既包括戰(zhàn)略目標(biāo)、控制過程，也包括非控制性輸入。在規(guī)劃調(diào)整的過程中，非控制性輸入更多應(yīng)該由學(xué)院或者是基層來實(shí)現(xiàn)，這樣學(xué)校的戰(zhàn)略管理工作方式，才能實(shí)現(xiàn)從“目標(biāo)管理”到“全程跟進(jìn)”的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)規(guī)劃的實(shí)施。
責(zé)權(quán)匹配，學(xué)校在推進(jìn)校院兩級(jí)管理的過程中，必須面對(duì)“非規(guī)則化”的問題，就是每個(gè)學(xué)院都有其發(fā)展的特殊性，允許每個(gè)學(xué)院有一些特殊的政策，才能夠使得學(xué)院發(fā)展得更好。因此上海交通大學(xué)推行“一學(xué)院一策”，對(duì)不同的學(xué)院實(shí)施不同的政策，甚至在同一件事情上，不同學(xué)院可以采取不同的政策，形成一系列試點(diǎn)學(xué)院。
