袁振國(guó)：創(chuàng)新學(xué)術(shù)建制 促進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)
前不久，教育部等三部委發(fā)布了《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見(jiàn)》，反映了學(xué)科建設(shè)的新趨勢(shì)、新要求。學(xué)科發(fā)展是衡量大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量的重要指標(biāo)，是大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前，學(xué)科發(fā)展遇到了一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題——學(xué)術(shù)建制。
一、學(xué)術(shù)建制的含義和發(fā)展歷程
什么是建制？通常是指機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體內(nèi)的編制和系統(tǒng)。每一個(gè)系統(tǒng)都有自己的建制，比如軍隊(duì)，建制以軍種、兵種為基礎(chǔ)，由班、排、連等構(gòu)成。政府機(jī)關(guān)以綜合功能部門（如規(guī)劃、財(cái)政、人事）和具體功能部門（如經(jīng)濟(jì)、民生、文化、教育等部門）為基礎(chǔ)，由科、處、局等構(gòu)成。學(xué)術(shù)建制的基礎(chǔ)是學(xué)科，組織機(jī)構(gòu)是系、院。這種建制比較穩(wěn)定，為大學(xué)的人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)發(fā)展提供了保障。
學(xué)術(shù)建制的形成是一個(gè)歷史過(guò)程。世界大學(xué)的發(fā)展主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段是早期的歐洲大學(xué)，從意大利到法國(guó)、英國(guó)的大學(xué)，其主要功能是人才培養(yǎng)；第二階段起于德國(guó)柏林大學(xué)的建立，大學(xué)不僅傳授知識(shí)、培養(yǎng)人才，而且開展科研、創(chuàng)新知識(shí)。這個(gè)時(shí)期，學(xué)術(shù)建制發(fā)生了變化，在傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)建制基礎(chǔ)上，增加了科學(xué)研究系統(tǒng)，包括科學(xué)共同體、學(xué)術(shù)規(guī)范、實(shí)驗(yàn)室和學(xué)術(shù)刊物等的建設(shè)。第三階段，起于美國(guó)《增地法案》之后新建的大學(xué)，如康奈爾大學(xué)、威斯康星大學(xué)等。這些學(xué)校強(qiáng)調(diào)為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，社會(huì)服務(wù)成為大學(xué)的第三種功能。大學(xué)因?yàn)樾枰獮楫?dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)，培養(yǎng)綜合性、應(yīng)用性人才，其學(xué)術(shù)建制與歐洲傳統(tǒng)等學(xué)術(shù)建制就有所區(qū)別。總體來(lái)看，三個(gè)階段的大學(xué)學(xué)術(shù)建制與大學(xué)功能相對(duì)匹配。
二、學(xué)科發(fā)展對(duì)現(xiàn)有學(xué)術(shù)建制的挑戰(zhàn)
近50年來(lái)特別是近20年來(lái)，學(xué)科發(fā)展發(fā)生了重大變化，呈現(xiàn)出新趨勢(shì)：一是學(xué)科從不斷分化走向綜合。科學(xué)的發(fā)展以學(xué)科分化為重要表征，學(xué)科分化促進(jìn)了科學(xué)的不斷深化和發(fā)展，從最初的哲學(xué)到后來(lái)分化成科學(xué)和哲學(xué)，再分化出醫(yī)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、地理等學(xué)科，每一個(gè)學(xué)科又分化出更多分支。到18世紀(jì)末，學(xué)科分化達(dá)到頂峰，人類進(jìn)入科學(xué)時(shí)代。第二次世界大戰(zhàn)以后，學(xué)科發(fā)展呈現(xiàn)出綜合化趨勢(shì)，在分化基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)科的交叉、融合。今天，學(xué)科綜合已經(jīng)成為推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α？茖W(xué)發(fā)展不再以物理和生物等單一學(xué)科的發(fā)展為龍頭，而是以學(xué)科的綜合性發(fā)展為龍頭，如材料科學(xué)、能源科學(xué)、生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、航天航空科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等，這些學(xué)科帶動(dòng)了所有分支學(xué)科的整體發(fā)展，形成一種新格局。二是理論和應(yīng)用學(xué)科從分離走向融合。傳統(tǒng)大學(xué)只注重基礎(chǔ)研究，不重視應(yīng)用研究。現(xiàn)在，科學(xué)發(fā)展使得從理論轉(zhuǎn)化為技術(shù)、轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的時(shí)間越來(lái)越短，社會(huì)期望大學(xué)不僅是科學(xué)的動(dòng)力站，而且是技術(shù)轉(zhuǎn)化的動(dòng)力站。為滿足社會(huì)需求，大學(xué)開始注重將理論與應(yīng)用研究相結(jié)合，理論學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科相融合。三是學(xué)科從重傳承轉(zhuǎn)為重創(chuàng)新。創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力，是推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步最重要的動(dòng)力。大學(xué)作為現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力源，越來(lái)越注重創(chuàng)新。創(chuàng)新是大學(xué)的重要使命，是體現(xiàn)大學(xué)水平的重要標(biāo)志之一。
學(xué)科發(fā)展的這些變化，對(duì)現(xiàn)有學(xué)術(shù)建制提出了極大挑戰(zhàn)，或者說(shuō)，傳統(tǒng)的學(xué)科建制已經(jīng)不能容納學(xué)科發(fā)展的新態(tài)勢(shì)新要求。
三、創(chuàng)新學(xué)術(shù)建制的戰(zhàn)略選擇
過(guò)去40年，中國(guó)大學(xué)在組織建制上發(fā)生了很大變化。大學(xué)學(xué)術(shù)建制是以學(xué)科為基礎(chǔ)，組織機(jī)構(gòu)一度是以“系”為主體。我國(guó)大學(xué)先是主要學(xué)習(xí)德國(guó)和蘇聯(lián)，以一級(jí)學(xué)科甚至以二級(jí)學(xué)科為基礎(chǔ)建設(shè)“系”。“系”的專業(yè)性很強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)術(shù)業(yè)有專攻，系與系之間的交流很少，后來(lái)逐漸轉(zhuǎn)建“學(xué)院”。改革開放后，“系”這種高度分化的組織機(jī)構(gòu)不再能滿足交叉性、綜合性人才培養(yǎng)和學(xué)科發(fā)展的需要，我國(guó)大學(xué)轉(zhuǎn)而借鑒美國(guó)的“學(xué)院”。美國(guó)“學(xué)院”是在一級(jí)學(xué)科甚至學(xué)科群的基礎(chǔ)上建設(shè)而成的，一個(gè)“學(xué)院”下面有很多系，增加了學(xué)科與學(xué)科之間的交流。近幾年組建“學(xué)部”又成為一種潮流。隨著學(xué)科的不斷發(fā)展，學(xué)院已經(jīng)不能為其提供良好的組織保障，“學(xué)部”應(yīng)運(yùn)而生。
2021年，我國(guó)新設(shè)置了“交叉學(xué)科”門類，學(xué)科門類從原來(lái)的13大類增加到14大類，意在強(qiáng)調(diào)學(xué)科的交叉和融合。但是，學(xué)科交叉和交叉學(xué)科不是一個(gè)概念，不能把學(xué)科交叉變成交叉學(xué)科，用傳統(tǒng)的學(xué)科建設(shè)思維來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)科的交叉統(tǒng)合。學(xué)科交叉是一種思想，是一種學(xué)術(shù)發(fā)展新趨勢(shì)，需要由新的組織形態(tài)來(lái)依托。現(xiàn)在的學(xué)科發(fā)展有兩個(gè)最基本的核心概念，一個(gè)是綜合化，一個(gè)是一體化。所謂綜合化，就是強(qiáng)調(diào)學(xué)科之間的交叉融合；所謂一體化，就是強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)創(chuàng)新和產(chǎn)品應(yīng)用的一體化。
怎么適應(yīng)這種變化，怎么創(chuàng)新大學(xué)的學(xué)術(shù)建制，我有以下四個(gè)方面的思考：
第一，建立矩陣式組織結(jié)構(gòu)。所謂矩陣結(jié)構(gòu)就是以傳統(tǒng)學(xué)科框架為矩、以學(xué)科交叉為陣構(gòu)建矩陣式組織構(gòu)架。當(dāng)前大學(xué)的學(xué)部、學(xué)院、學(xué)系和學(xué)科是一致的，有一個(gè)學(xué)科就有一個(gè)學(xué)系，有一個(gè)學(xué)科就有一個(gè)學(xué)院。編制、績(jī)效、晉升、待遇等都?xì)w屬于本單位，這種建制不利于知識(shí)的交叉融合和人員協(xié)作，需要建立一種新的組織結(jié)構(gòu)，讓不同的學(xué)科與研究機(jī)構(gòu)相融合。世界很多大學(xué)學(xué)院是學(xué)院，研究中心（或其他名稱）是研究中心，學(xué)院數(shù)量不太多，一些規(guī)模比較大的大學(xué)至今只有七八個(gè)學(xué)院，而我國(guó)大學(xué)可能有30或40多個(gè)學(xué)院。同時(shí)，西方大學(xué)學(xué)院比較穩(wěn)定，主要包括幾個(gè)大類，如文科、工科、理科、商科和醫(yī)科等。但它有很多研究所、研究中心（或其他名稱），這些機(jī)構(gòu)的興衰變化非常快，如果比較一下10年前、20年前、30年前、40年前的學(xué)院和研究機(jī)構(gòu)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，學(xué)院上百年來(lái)沒(méi)有什么變化，但這些研究中心、研究所、研究實(shí)驗(yàn)室卻變化非常大，每10年會(huì)有一個(gè)大變化，由此形成一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定又能適應(yīng)快速變化的組織結(jié)構(gòu)，即院系、學(xué)科多重交叉的矩陣結(jié)構(gòu)。因此，我國(guó)大學(xué)的研究所、研究中心恐怕也需要根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要靈活地變化，不能一勞永逸。
第二，下放權(quán)力。研究中心的管理和學(xué)院的管理有所不同，學(xué)院的管理相對(duì)穩(wěn)定，研究中心的管理相對(duì)靈活。為了激發(fā)研究中心的活力，學(xué)校要對(duì)其下放人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、評(píng)價(jià)權(quán)、績(jī)效考核權(quán)和職稱評(píng)定權(quán)。學(xué)校對(duì)研究中心進(jìn)行總體包干，研究中心根據(jù)其需要進(jìn)行取舍、升降。但是，現(xiàn)在很多研究中心、研究所、研究實(shí)驗(yàn)室是按照系、院、學(xué)部的管理方式進(jìn)行管理的，變成一個(gè)二級(jí)的系、學(xué)院、學(xué)部，其特點(diǎn)沒(méi)有得到體現(xiàn)。所以，學(xué)校一定要對(duì)研究中心等機(jī)構(gòu)實(shí)行總體包干，賦予其足夠的自主權(quán)，加強(qiáng)監(jiān)管，讓其在市場(chǎng)、在學(xué)科建設(shè)、在科學(xué)研究中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰。
第三，改革評(píng)價(jià)制度。目前大學(xué)評(píng)價(jià)主要還是強(qiáng)調(diào)論文、項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、專著、課時(shí)量等指標(biāo)，在傳統(tǒng)的建制中，這種評(píng)價(jià)方式在很大程度上有其存在的必要性。但是，對(duì)于靈活的、流動(dòng)的研究組織而言，這種評(píng)價(jià)方式是一種障礙。那么，研究組織應(yīng)該如何進(jìn)行評(píng)價(jià)呢？要考核他們的貢獻(xiàn)情況、創(chuàng)新力和不可替代性，這樣才能發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)研究組織和學(xué)院的互通有無(wú)。
第四，建立市場(chǎng)機(jī)制。一個(gè)人的貢獻(xiàn)、一個(gè)人的能力要在工作中得到相應(yīng)的認(rèn)可和回報(bào)。現(xiàn)在，無(wú)論是學(xué)系、學(xué)院還是學(xué)部，主要通過(guò)量化指標(biāo)來(lái)衡量教師的工作績(jī)效，表現(xiàn)為看“數(shù)字”。如某位教師在工作中到底行不行，離開他到底要緊不要緊，其實(shí)大家心里非常清楚，但沒(méi)有辦法對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。能力再?gòu)?qiáng)，本領(lǐng)再大，貢獻(xiàn)再多，也不一定有太高的績(jī)效和太多的報(bào)酬。反之，庸庸碌碌也可能不會(huì)有太低的績(jī)效和太少的報(bào)酬。鑒于此，研究機(jī)構(gòu)應(yīng)引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，真正實(shí)行“多勞多得，少勞少得，不勞不得”。另外，研究機(jī)構(gòu)沒(méi)有固定編制，可以根據(jù)工作需要，根據(jù)崗位職責(zé)和任職條件，從不同學(xué)科、不同院系、不同學(xué)校甚至不同國(guó)家聘請(qǐng)合適的研究人員。經(jīng)過(guò)嚴(yán)格選拔，讓那些有能力、素質(zhì)高的人成為研究機(jī)構(gòu)新成員。優(yōu)秀的人才擁有較高的人力資本理應(yīng)獲得較高的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，但限于相關(guān)規(guī)定，一個(gè)人不可以領(lǐng)取兩份工資，研究機(jī)構(gòu)由此陷入一個(gè)死循環(huán)，原本根據(jù)社會(huì)和學(xué)生發(fā)展需要建立起來(lái)的新型機(jī)構(gòu)，很快變成一種平庸的研究機(jī)構(gòu)。由于個(gè)人工作績(jī)效由原來(lái)的單位考核，個(gè)人升遷和報(bào)酬與研究機(jī)構(gòu)關(guān)系不大，即便在研究機(jī)構(gòu)貢獻(xiàn)再多，可能也得不到相應(yīng)的回報(bào)，導(dǎo)致在研究機(jī)構(gòu)中體會(huì)不到主體性和歸屬感。如果在原來(lái)單位的綜合表現(xiàn)不夠好，績(jī)效考核可能會(huì)不合格。因此，在以創(chuàng)新為導(dǎo)向的研究機(jī)構(gòu)里，如要讓研究人員樹立主人翁責(zé)任感，發(fā)揮主動(dòng)性和積極性，需要積極發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。
學(xué)術(shù)建制的改革，是世界一流學(xué)科建設(shè)無(wú)法回避的需要。現(xiàn)在很多大學(xué)都在探索，也有很多成功的經(jīng)驗(yàn)。相信當(dāng)越來(lái)越多的學(xué)者、管理者關(guān)注、思考這個(gè)問(wèn)題，把各個(gè)學(xué)校的經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過(guò)總結(jié)形成指導(dǎo)思想時(shí)，一流學(xué)科建設(shè)必將更加靈活、更加順利、更具創(chuàng)新性。
【本文系中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，華東師范大學(xué)教育學(xué)部主任、終身教授袁振國(guó)6月26日在2021高等教育國(guó)際論壇年會(huì)學(xué)者論壇上的報(bào)告】
