眭依凡：高等教育普及化階段博士生培養(yǎng)模式改革的理性思考
學(xué)位制度是國(guó)家有關(guān)學(xué)位的申請(qǐng)、授予與管理事項(xiàng)的法律制度，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（以下簡(jiǎn)稱《學(xué)位條例》）及《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》自1981年施行以來(lái)已經(jīng)歷時(shí)40余年，為保障我國(guó)高等教育規(guī)模發(fā)展和質(zhì)量提升作出了重大貢獻(xiàn)。當(dāng)前，我國(guó)高等教育已進(jìn)入普及化階段，無(wú)論是高等教育所處外部環(huán)境及其對(duì)高等教育的要求還是高等教育規(guī)模及其發(fā)展水平都發(fā)生了巨大而深刻的變化。基于此，對(duì)博士生培養(yǎng)具有引領(lǐng)和規(guī)范意義的《學(xué)位條例》亦有與時(shí)俱進(jìn)的必要。
一、博士生培養(yǎng)模式改革的必要性和緊迫性
在高等教育規(guī)模發(fā)展的普及化問(wèn)題解決后，高質(zhì)量則如期而至成為新時(shí)代我國(guó)高等教育發(fā)展的新目標(biāo)。大學(xué)的核心使命是人才培養(yǎng)，以博士生為代表的拔尖創(chuàng)新型人才培養(yǎng)質(zhì)量及其創(chuàng)新能力很大程度上決定了一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的興衰成敗。日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)告訴我們，缺少拔尖創(chuàng)新型人才支撐的國(guó)家是沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的，不能培養(yǎng)高質(zhì)量人才的國(guó)家絕非高等教育強(qiáng)國(guó)，根本不能成為世界強(qiáng)國(guó)。習(xí)近平總書記特別強(qiáng)調(diào)：“高校立身之本在于立德樹人。只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)”。辦好我國(guó)高校，辦出世界一流大學(xué)，必須牢牢抓住全面提高人才培養(yǎng)能力這個(gè)核心點(diǎn)，并以此帶動(dòng)高校其他工作。
二、我國(guó)博士生培養(yǎng)存在的主要問(wèn)題
當(dāng)前，在博士生人才培養(yǎng)質(zhì)量尤其是創(chuàng)新能力方面，我們與高等教育強(qiáng)國(guó)相比還有一定差距。究其原因，可以從高層次人才培養(yǎng)體系之要素，即培養(yǎng)目標(biāo)確定、培養(yǎng)對(duì)象選擇、培養(yǎng)過(guò)程設(shè)計(jì)及導(dǎo)師遴選等方面加以概括。
第一，博士生培養(yǎng)目標(biāo)設(shè)計(jì)存在諸如“培養(yǎng)目標(biāo)模糊且缺乏對(duì)能力素質(zhì)結(jié)構(gòu)的分解”“培養(yǎng)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)偏低，缺乏高要求而滿足于最低要求”“缺乏對(duì)知識(shí)創(chuàng)新和問(wèn)題解決能力的要求”等問(wèn)題。很多大學(xué)衡量博士生培養(yǎng)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)多是期刊論文發(fā)表數(shù)量，以及學(xué)位論文能否通過(guò)“重復(fù)率檢測(cè)”和“外審”等，至于其是否具有學(xué)術(shù)創(chuàng)見(jiàn)和知識(shí)更新貢獻(xiàn)則不再關(guān)注，既無(wú)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的文化引領(lǐng)，也無(wú)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)。
第二，博士招生方式缺乏選拔具有創(chuàng)新潛質(zhì)者的靈活性。一個(gè)博士生未來(lái)是否有創(chuàng)造性作為，不僅取決于其專業(yè)基礎(chǔ)，更取決于其對(duì)專攻的學(xué)科領(lǐng)域或?qū)I(yè)方向是否具有持久的熱愛(ài)、是否具有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏感性、好奇心及攻克難題的意志力等心理特質(zhì)。近些年來(lái)，盡管很多大學(xué)博士生招生實(shí)行了“申請(qǐng)-考核制”選拔方式，但對(duì)報(bào)考者設(shè)計(jì)了諸如第一學(xué)歷、論文成果及外語(yǔ)水平等不考慮考生及學(xué)科專業(yè)特殊性、一刀切、嚴(yán)苛及剛性的資格條件限制，由此導(dǎo)致博士招生方式缺乏針對(duì)性及選拔具有創(chuàng)新潛質(zhì)者的靈活性。
第三，博士生培養(yǎng)過(guò)程中存在知識(shí)結(jié)構(gòu)固守傳統(tǒng)、缺乏時(shí)代性，課程設(shè)置不合理、過(guò)程考核和質(zhì)量保障刻板等一系列問(wèn)題。隨著知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，知識(shí)生產(chǎn)更加注重基于應(yīng)用情境、異質(zhì)性、跨學(xué)科、社會(huì)問(wèn)責(zé)和更廣泛的質(zhì)量控制，這導(dǎo)致傳統(tǒng)的博士生培養(yǎng)模式受到諸多挑戰(zhàn)。尤其體現(xiàn)在現(xiàn)有的博士生培養(yǎng)過(guò)于強(qiáng)調(diào)課程結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性，課程設(shè)置的重復(fù)性及與碩士課程的無(wú)差別問(wèn)題十分嚴(yán)重。此外，在博士生培養(yǎng)過(guò)程中教師把大量自己主講的教學(xué)任務(wù)分配給博士生完成，以及各課程布置過(guò)多課業(yè)的做法，使博士生陷于繁重的課業(yè)負(fù)擔(dān)中，沒(méi)有足夠的精力去思考和挑戰(zhàn)具有創(chuàng)新價(jià)值的學(xué)位論文選題。
第四，學(xué)有造詣的高水平導(dǎo)師不足及對(duì)博士生培養(yǎng)的精力投入不足。博士生培養(yǎng)質(zhì)量既取決于導(dǎo)師的高水平高素質(zhì)，又取決于導(dǎo)師的教學(xué)投入，二者缺一不可。當(dāng)前“非升即走”的教師聘任制度及學(xué)術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)導(dǎo)向使得導(dǎo)師尤其是青年導(dǎo)師的科研壓力驟增，不得不消解他們?cè)诓┦可囵B(yǎng)上的時(shí)間和精力投入，這也是導(dǎo)致博士生對(duì)課程體系、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法等認(rèn)可度低的直接原因。盡管不少大學(xué)尤其是研究型大學(xué)擁有年齡結(jié)構(gòu)合理、研究特色突出、科研專長(zhǎng)明顯的導(dǎo)師隊(duì)伍，但導(dǎo)師的優(yōu)秀并不簡(jiǎn)單等同于博士生培養(yǎng)的高質(zhì)量。
三、著名大學(xué)博士生培養(yǎng)模式特征
為具體了解著名大學(xué)博士研究生培養(yǎng)情況，我們分別對(duì)在哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、愛(ài)丁堡大學(xué)、柏林自由大學(xué)、東京大學(xué)及香港中文大學(xué)獲得博士學(xué)位并在國(guó)內(nèi)大學(xué)任教的教師進(jìn)行了書面調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述大學(xué)的博士生培養(yǎng)模式雖然不盡相同，但在以下方面卻反映了共同特征：一是招生錄取實(shí)行“申請(qǐng)-審核”制，特別重視報(bào)考者已具備的研究基礎(chǔ)及由此反映出來(lái)的研究能力，以及考察報(bào)考者撰寫的研究計(jì)劃是否具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新價(jià)值；二是博士生培養(yǎng)以完成具有知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值的高質(zhì)量學(xué)位論文為目標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)體系各要素如課程設(shè)置、培養(yǎng)方式、制度設(shè)計(jì)、文化營(yíng)造等均以此為目的，鼓勵(lì)博士生挑戰(zhàn)有學(xué)術(shù)創(chuàng)新意義的博士論文選題并為其提供必要的支持；三是培養(yǎng)過(guò)程注重導(dǎo)師與博士生的交流和指導(dǎo)，但特別強(qiáng)調(diào)學(xué)生的自主性；四是申請(qǐng)博士學(xué)位論文答辯前沒(méi)有相關(guān)論文發(fā)表的要求，但嚴(yán)格把關(guān)博士學(xué)位論文是否有創(chuàng)新價(jià)值。
四、關(guān)于博士生培養(yǎng)模式改革的思考
高等教育普及化階段博士生培養(yǎng)質(zhì)量的模式改革應(yīng)以培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才為價(jià)值理性，如果缺失了這一價(jià)值理性的引領(lǐng)，博士生培養(yǎng)可能就會(huì)流于平庸。包括研究型大學(xué)的教育資源也難于專注和集中于拔尖創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，由此導(dǎo)致的結(jié)果不僅是大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的衰微，更嚴(yán)重之后果是國(guó)家創(chuàng)新人才不足帶來(lái)的創(chuàng)新國(guó)家建設(shè)乏力。人才培養(yǎng)模式改革的基本邏輯是在具體清晰的培養(yǎng)目標(biāo)指導(dǎo)下，通過(guò)改進(jìn)知識(shí)體系和課程設(shè)置、完善培養(yǎng)方法和途徑、健全質(zhì)量保障機(jī)制、提高教師素質(zhì)，進(jìn)而形成科學(xué)合理的人才培養(yǎng)體系。
第一，確立博士生教育拔尖創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的目標(biāo)。在高等教育數(shù)量規(guī)模發(fā)展的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)后，大學(xué)特別是研究型大學(xué)必須把人才培養(yǎng)的高質(zhì)量視為改革發(fā)展的重點(diǎn)所在，博士生教育必須以培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)闹R(shí)精英為己任。《學(xué)位條例》中有關(guān)博士生培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)根據(jù)高等教育普及化階段對(duì)博士生培養(yǎng)的新要求做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整與補(bǔ)充。在培養(yǎng)目標(biāo)設(shè)計(jì)上，必須強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)專業(yè)性更強(qiáng)，不僅掌握精深知識(shí)，而且具有強(qiáng)烈創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新精神及對(duì)社會(huì)和國(guó)家負(fù)責(zé)擔(dān)當(dāng)?shù)陌渭鈩?chuàng)新型人才。
第二，建立有利于遴選富有創(chuàng)新潛質(zhì)博士生錄取的招生考試制度。具有博士生培養(yǎng)權(quán)限的大學(xué)尤其是研究型大學(xué)應(yīng)根據(jù)教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》要求，加快推進(jìn)博士生招生考試制度改革進(jìn)程，建立和完善有利于遴選富有創(chuàng)新潛質(zhì)博士生錄取的招生考試制度。在招生過(guò)程中，特別是擴(kuò)大“直博生”招生比例方案設(shè)計(jì)中，在充分考慮本校學(xué)科性質(zhì)、學(xué)科特征差異及人才培養(yǎng)模式差異的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持基于申請(qǐng)人學(xué)術(shù)經(jīng)歷、科研能力、研究計(jì)劃質(zhì)量及創(chuàng)新能力的高質(zhì)量遴選標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化導(dǎo)師負(fù)責(zé)制及“寧缺毋濫”的錄取原則，嚴(yán)把“入口關(guān)”，積極探索靈活多元的考試錄取方式。
其三，構(gòu)建和完善以博士學(xué)位論文創(chuàng)新性為價(jià)值引領(lǐng)的全要素培養(yǎng)過(guò)程。在培養(yǎng)目標(biāo)上，必須強(qiáng)化創(chuàng)新型人才培養(yǎng)理念，堅(jiān)持以學(xué)位論文具有創(chuàng)新價(jià)值為評(píng)判培養(yǎng)質(zhì)量的唯一判據(jù)和最高標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)博士生選擇具有知識(shí)貢獻(xiàn)或技術(shù)創(chuàng)新之挑戰(zhàn)性及探索性的學(xué)位論文選題。在課程體系構(gòu)建上，高度重視“多學(xué)科跨學(xué)科融合產(chǎn)生的具有全新意義及獨(dú)特規(guī)律的新知識(shí)領(lǐng)域”，使博士生在有限的修業(yè)年限內(nèi)能夠集中時(shí)間和精力于學(xué)位論文研究，強(qiáng)化課程選擇及培養(yǎng)方式的針對(duì)性、靈活性和多樣性，尤須滿足博士生學(xué)術(shù)志趣發(fā)展和學(xué)位論文創(chuàng)新需要的有深度有特色的課程開(kāi)設(shè)和培養(yǎng)方式選擇。在為學(xué)生提供資源支持、過(guò)程性評(píng)價(jià)與質(zhì)量監(jiān)督、合理的分流與退出機(jī)制上，均應(yīng)以支持完成高質(zhì)量的博士學(xué)位論文為中心和落腳點(diǎn)。在資源支持方面，應(yīng)提供多樣的支持資源類型和靈活的資源支持方式，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)對(duì)高質(zhì)量完成學(xué)位論文提供的過(guò)程性支持。在過(guò)程性評(píng)價(jià)與質(zhì)量監(jiān)督方面，要淡化論文發(fā)表數(shù)量的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，摒棄以論文發(fā)表數(shù)量為參與學(xué)位論文答辯和獲得學(xué)位的前提條件，減少“為發(fā)表而發(fā)表”的壓力，避免過(guò)程考核的形式主義，重視過(guò)程性評(píng)價(jià)對(duì)博士生高質(zhì)量完成學(xué)位論文的引導(dǎo)作用，進(jìn)一步完善和擴(kuò)大杰出人才申請(qǐng)論文博士學(xué)位的機(jī)會(huì)和比例的制度設(shè)計(jì)。
其四，加強(qiáng)德才兼?zhèn)涞母咚讲┦可鷮?dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)力量協(xié)同培養(yǎng)博士生。大學(xué)必須重視對(duì)博士生導(dǎo)師遴選、考核制度的建立健全，決不可讓不具備博士生導(dǎo)師德才要求的人濫竽充數(shù)。人才培養(yǎng)質(zhì)量的保障與提高，尤其是杰出人才的培養(yǎng)很大程度取決于教師的高水平高素質(zhì)和辛勤的教學(xué)投入。在強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師作用與導(dǎo)師責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)著力探索更為合理的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)機(jī)制，將育人投入納入對(duì)教師的考核中并增加占比，轉(zhuǎn)變考核唯論文發(fā)表傾向。此外，隨著交叉學(xué)科及跨學(xué)科博士生培養(yǎng)需要的日益增強(qiáng)及其招生規(guī)模的增加，大學(xué)必須著力構(gòu)建專攻領(lǐng)域不同的博士生導(dǎo)師共同體，尤其是不同學(xué)科博士生導(dǎo)師共同體，以滿足交叉學(xué)科及跨學(xué)科博士生培養(yǎng)的需要。
【本文系中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，浙江大學(xué)求是學(xué)者、高等教育研究所所長(zhǎng)眭依凡教授6月26日在2021高等教育國(guó)際論壇年會(huì)學(xué)者論壇上的報(bào)告】
