沈紅：中國(guó)新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵
沈紅
我將從新型研究型大學(xué)興起的條件、內(nèi)在特征、外在關(guān)鍵、內(nèi)在關(guān)鍵以及總體生態(tài)五個(gè)方面討論中國(guó)新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。 一、新型研究型大學(xué)興起的條件 新型研究型大學(xué)興起于既有研究型大學(xué)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的背景下。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革和高等教育本身的發(fā)展對(duì)既有研究型大學(xué)能否依舊獨(dú)立于科學(xué)前沿、葆有國(guó)家決策支持能力和繼續(xù)占據(jù)高等教育體系的頂尖地位提出了新的挑戰(zhàn)，既有研究型大學(xué)面對(duì)這些挑戰(zhàn)對(duì)自身不足進(jìn)行的局部性改革顯然已經(jīng)難以應(yīng)對(duì)了。研究型大學(xué)如何變革以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)呢？學(xué)者們提出了諸多可能的新方向，例如，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、創(chuàng)新型大學(xué)以及新興大學(xué)等。但這些概念之間存在著一定程度上的重疊和混淆。以知識(shí)資本化為核心的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，既可從科技園區(qū)發(fā)展而來(lái)，也可從研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型而來(lái)，這是一種組織上的轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新型大學(xué)可從研究型大學(xué)延伸而來(lái)，但是大學(xué)本身就含有創(chuàng)新之意，尚不確定是否有一種全面創(chuàng)新的大學(xué)存在；只有小部分的新興大學(xué)可能是高速發(fā)展的研究型大學(xué)，中國(guó)學(xué)者對(duì)新興大學(xué)的看法很有分歧。新型研究型大學(xué)就是在這一系列各有側(cè)重的“高水平大學(xué)新概念”的“懷抱”中出現(xiàn)的。中國(guó)在21世紀(jì)第二個(gè)十年中開始出現(xiàn)這類大學(xué)，盡管當(dāng)時(shí)并沒有這樣的稱呼，如南方科技大學(xué)、上海科技大學(xué)和西湖大學(xué)等。習(xí)近平總書記在2020年9月11日科學(xué)家座談會(huì)上提出要“發(fā)展新型研究型大學(xué)”，加速了新型研究型大學(xué)在中國(guó)的快速出現(xiàn)和發(fā)展。新型研究型大學(xué)繼承和新生了研究型大學(xué)的某些特征要素，基于但又不同于研究型大學(xué)，以具有多種辦學(xué)模式特點(diǎn)的“小眾群體”歸類于研究型大學(xué)類之中。 二、新型研究型大學(xué)的內(nèi)在特征 新型研究型大學(xué)是研究型大學(xué)的一種自我升級(jí)，既具有研究型大學(xué)的基礎(chǔ)性基因，又對(duì)某些不適應(yīng)現(xiàn)代性挑戰(zhàn)的缺陷基因予以編輯與重組，從而構(gòu)成了新型研究型大學(xué)的四大特征。具體來(lái)看，一是堅(jiān)持培養(yǎng)學(xué)生為未來(lái)的拔尖創(chuàng)新者；二是堅(jiān)持以問題和需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)性、應(yīng)用性和開發(fā)性研究；三是堅(jiān)持運(yùn)行跨學(xué)科有組織可協(xié)同的知識(shí)生產(chǎn)模式；四是堅(jiān)持人力、財(cái)力、物力與創(chuàng)新力、引領(lǐng)力和合作力的整合使用。從應(yīng)然和實(shí)然結(jié)合層面歸納得出的“四個(gè)特征”，為判斷一所學(xué)校是否為新型研究型大學(xué)提供了重要參考。對(duì)新型研究型大學(xué)的判斷不局限于出生年代，更重要的是看其是否具有上述特征。如此來(lái)看，新型研究型大學(xué)中的“新”是可以更新的，“型”則未定，它們并非是某些大學(xué)的專屬品，它們既可以是21世紀(jì)興起的某些大學(xué)，也可以是經(jīng)改革后的研究型大學(xué)，還可以是其他大學(xué)努力后得到的結(jié)果。 三、新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的外在關(guān)鍵：體制改革保障 正是因?yàn)橛辛烁叩冉逃捏w制改革，新型研究型大學(xué)才得以成功建設(shè)。例如，在舉辦者上，不再是由中央政府出資創(chuàng)辦耗資巨大的研究型大學(xué)，在已經(jīng)出現(xiàn)且被社會(huì)認(rèn)可的新型研究型大學(xué)中，有由省級(jí)以下地方政府出資舉辦的南方科技大學(xué)，由非教育主管部門，如科學(xué)院與省級(jí)政府,如上海市人民政府,合作舉辦的上海科技大學(xué)，由基金會(huì)為主政府大力支持的西湖大學(xué)，以及還有可能出現(xiàn)的其他新類型的大學(xué)舉辦者。現(xiàn)在來(lái)看，如果失去了體制改革的保障，新型研究型大學(xué)便難以持續(xù)發(fā)展下去。比如，若舉辦者的資金發(fā)生困難，若政府部門因?qū)k學(xué)有投入而產(chǎn)生的干擾，還若社會(huì)對(duì)新型大學(xué)的辦學(xué)不熱情等等，都可能影響到新型研究型大學(xué)的可持續(xù)發(fā)展。具體來(lái)看，政府在新型研究型大學(xué)出生之初總體上都是持支持態(tài)度的，但在建設(shè)過程中政府態(tài)度的變化將帶來(lái)可持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)增大，比如政府自身的財(cái)政受限、領(lǐng)導(dǎo)更換或者領(lǐng)導(dǎo)的思想轉(zhuǎn)變等因素，會(huì)導(dǎo)致政府可能在有關(guān)人事、財(cái)政、治理等方面對(duì)學(xué)校進(jìn)行干涉，或降低政策的支持力度，或懷有偏見而發(fā)生疏離等。社會(huì)各方對(duì)新型研究型大學(xué)持有的“總體上被動(dòng)”的態(tài)度也很可能導(dǎo)致新型研究型大學(xué)出現(xiàn)熱衷排名等外顯“績(jī)效”而內(nèi)在發(fā)展疲軟的現(xiàn)象。本人提出，建設(shè)新型研究型大學(xué)的改革創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)需由政府和大學(xué)共同承擔(dān)。 四、新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)鍵：機(jī)制創(chuàng)新為常態(tài) 新的大學(xué)辦學(xué)體制促成了新型研究型大學(xué)的出現(xiàn)，而與之相匹配地形成了大學(xué)運(yùn)行機(jī)制上的創(chuàng)新。但是，當(dāng)新型研究型大學(xué)運(yùn)行10-20年時(shí)，與“新”字相背離的苗頭有可能出現(xiàn)。例如，有些新型研究型大學(xué)有可能“主動(dòng)融入主流體系”，若采取一律性的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)，將會(huì)使新型大學(xué)失去發(fā)展的空間；有可能“背上雙重包袱”，因?yàn)樾陆ㄐ５摹半p缺”（缺社會(huì)聲譽(yù)、缺資深校友）和傳統(tǒng)校某些負(fù)面操作的潛移默化；有可能因教師隊(duì)伍流動(dòng)性強(qiáng)且全員“無(wú)編”所致的“組織凝聚力不高”等。 可以看出，新型研究型大學(xué)的內(nèi)部負(fù)擔(dān)是沉重的，如以理事會(huì)制度為例，某些治理機(jī)制上的創(chuàng)新與政府規(guī)則不兼容；以招生制度為例，某些人才培養(yǎng)機(jī)制上的創(chuàng)新難以得到行政認(rèn)同；再以師生關(guān)系為例，教師的時(shí)間和精力負(fù)擔(dān)重重；還有，因?yàn)樾露鴮?duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)相對(duì)模糊從而影響了大學(xué)發(fā)展目標(biāo)上的動(dòng)態(tài)持續(xù)性；校園面積一般不大便限制了大學(xué)的發(fā)展可能性等等。總的來(lái)說(shuō)，要為新型研究型大學(xué)的可持續(xù)發(fā)展“減負(fù)增能”，需要政府放手大學(xué)、社會(huì)相信大學(xué)、大學(xué)主動(dòng)進(jìn)取，保持大學(xué)在運(yùn)行機(jī)制上的持續(xù)創(chuàng)新。 五、體制機(jī)制創(chuàng)新構(gòu)成了新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的總體生態(tài) 新型研究型大學(xué)是中國(guó)式高等教育現(xiàn)代化的極好闡釋，是高質(zhì)量教育、高尖端科技、高水平人才的極好托舉，是中國(guó)在世界上首次提出且影響中國(guó)高等教育模式形成的極好機(jī)會(huì)。新型研究型大學(xué)要能夠存活下去、持續(xù)發(fā)展且興旺發(fā)達(dá)，就必須依賴于體制機(jī)制創(chuàng)新而形成的可持續(xù)發(fā)展的總體生態(tài)。體制改革和機(jī)制創(chuàng)新是構(gòu)建新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展總體生態(tài)的關(guān)鍵要義。其中體制指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位在機(jī)制設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)隸屬關(guān)系和管理權(quán)限劃分等方面的體系、制度、方法、形式等總稱。機(jī)制原指機(jī)器的構(gòu)造和運(yùn)作原理，借指事物的內(nèi)在工作方式，包括有關(guān)組成部門的相互關(guān)系以及各種變化的相互聯(lián)系。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，體制是外在關(guān)系構(gòu)成的一種生態(tài)，機(jī)制是內(nèi)在關(guān)系構(gòu)成的一種生態(tài)，兩者之和才是新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)，保持發(fā)展生態(tài)的持續(xù)創(chuàng)新是新型研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。 【本文系中國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南方科技大學(xué)高等教育研究中心主任、講席教授沈紅11月27日在2022高等教育國(guó)際論壇年會(huì)學(xué)者論壇上的報(bào)告】
