巫銳：國(guó)際視域下高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制
國(guó)際視域下高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制
北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際教育學(xué)院副教授
巫銳
大家好。我今天報(bào)告的主題是國(guó)際視域下高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制，主要分成兩個(gè)部分。
一、高校參與開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制
開(kāi)放性是科學(xué)的本質(zhì)屬性之一，高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)是科技全球化運(yùn)動(dòng)的必然趨勢(shì)。然而，開(kāi)放科學(xué)理念的落地卻面臨著諸多挑戰(zhàn)，包括政策支持力度不夠、資金投入不足、行業(yè)利益相關(guān)者的態(tài)度不明朗等。同時(shí)，開(kāi)放科學(xué)需要各國(guó)高校之間開(kāi)展廣泛合作，但不同國(guó)家的文化、法律、語(yǔ)言等差異給國(guó)際合作帶來(lái)了一定障礙。這些問(wèn)題都會(huì)削弱高校參與開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的積極性。有鑒于此，如何理解高校參與開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制，成為關(guān)鍵問(wèn)題。
從高等教育治理的角度看，高校的改革行動(dòng)常常處于“適應(yīng)性”和“自主性”的張力之中。一方面，高等教育作為開(kāi)放的系統(tǒng)，需要適應(yīng)國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)等多元利益主體的要求，即受到外部治理機(jī)制的制約。在全球化時(shí)代，高等教育還受到全球治理的影響，要兼顧國(guó)際組織提出的一系列標(biāo)準(zhǔn)和要求。另一方面，高校內(nèi)部形成了以學(xué)術(shù)自治為特征的治理體系，這使得高校的改革行動(dòng)具有較強(qiáng)的自主性?？梢哉f(shuō)，高等教育所處的特殊治理結(jié)構(gòu)對(duì)高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)具有雙重影響，并催生了內(nèi)部和外部相結(jié)合的雙重動(dòng)力機(jī)制。由此，結(jié)合國(guó)際組織推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)的重要舉措，及其區(qū)域內(nèi)各國(guó)高校的實(shí)踐活動(dòng)，來(lái)具體分析這一雙重動(dòng)力機(jī)制，有助于為我國(guó)在推進(jìn)高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)上的政策制定和實(shí)踐活動(dòng)提供指引。
開(kāi)放科學(xué)的起源與文藝復(fù)興時(shí)期的科學(xué)革命密切相關(guān)?？茖W(xué)家對(duì)于“在小圈子里保守自然界秘密不再感興趣”，而是傾向于快速發(fā)表研究成果。21世紀(jì)以來(lái)，在高等教育商業(yè)化趨勢(shì)下，有學(xué)者提出，應(yīng)將“科學(xué)作為全球公共產(chǎn)品”，大學(xué)應(yīng)支持教師在開(kāi)放獲取期刊發(fā)表文章，促進(jìn)“全球公共產(chǎn)品交換”。此外，開(kāi)放科學(xué)理念的大規(guī)模普及還與“免費(fèi)軟件運(yùn)動(dòng)”和“開(kāi)源代碼促進(jìn)會(huì)”有關(guān)。近年來(lái)，隨著數(shù)字技術(shù)加深世界互通互聯(lián)，國(guó)際組織進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)開(kāi)放科學(xué)事業(yè)。聯(lián)合國(guó)教科文組織于2021年發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》（UNESCO Recommendations on Open Science），認(rèn)為開(kāi)放科學(xué)是“一個(gè)集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實(shí)現(xiàn)人人皆可公開(kāi)使用、獲取和重復(fù)使用的多語(yǔ)言科學(xué)知識(shí)，為了科學(xué)和社會(huì)利益增進(jìn)科學(xué)合作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)行為者開(kāi)放科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、評(píng)估和傳播進(jìn)程”。可見(jiàn)，開(kāi)放科學(xué)是一個(gè)廣泛的概念領(lǐng)域，且在不同時(shí)代的意涵存在差異。我國(guó)也已在國(guó)家層面重視開(kāi)放科學(xué)建設(shè)問(wèn)題，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)政策，如中國(guó)科學(xué)院發(fā)布的《關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》《數(shù)據(jù)管理與開(kāi)放共享辦法（試行）》等。可以說(shuō)，我國(guó)在開(kāi)放科學(xué)的政策制定上已有一定積累，但由于開(kāi)放科學(xué)涉及要素多、參與主體廣泛，且高度依賴共識(shí)性意愿，因此高校在開(kāi)放科學(xué)建設(shè)過(guò)程中，面臨相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性，迫切需要以良性的動(dòng)力機(jī)制為支撐，廓清這一動(dòng)力機(jī)制，無(wú)疑是持續(xù)推動(dòng)高校開(kāi)放科學(xué)事業(yè)的重要邏輯起點(diǎn)和有效抓手。
從高等教育外部治理結(jié)構(gòu)來(lái)看，國(guó)際組織及其話語(yǔ)倡議在推動(dòng)高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)上，發(fā)揮了顯著作用，構(gòu)建了一種基于全球治理的外部動(dòng)力。當(dāng)前在全球范圍內(nèi)，諸多國(guó)際組織構(gòu)建了具有動(dòng)員性力量的開(kāi)放科學(xué)話語(yǔ)和發(fā)展“大環(huán)境”，尤其是諸如歐盟和APEC等區(qū)域性國(guó)際組織，發(fā)起倡議較早，在推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)事業(yè)上表現(xiàn)活躍，發(fā)布了內(nèi)容豐富的概念框架和行動(dòng)方案。同時(shí)，國(guó)際組織的話語(yǔ)倡議作為一種外部動(dòng)力，雖然發(fā)揮了積極作用，但也存在軟法局限。相比而言，雖然各國(guó)國(guó)情不盡相同，但從高等教育內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)來(lái)看，諸多高校在面對(duì)國(guó)際組織的輸入性話語(yǔ)時(shí)，并非簡(jiǎn)單地“應(yīng)對(duì)”，而是基于學(xué)術(shù)生產(chǎn)對(duì)知識(shí)開(kāi)放交流的本質(zhì)要求，切實(shí)將開(kāi)放獲取作為基本要素納入高校的職能之中。這表明，學(xué)術(shù)內(nèi)驅(qū)力依然是高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的根本動(dòng)力。這些高校的建設(shè)行動(dòng)逐漸展現(xiàn)出相似路徑，如建立高校開(kāi)放獲取的存儲(chǔ)平臺(tái)、確立開(kāi)放獲取出版的基本路徑、完善對(duì)開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)成果的資助體系等等。
二、推進(jìn)我國(guó)高校的開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的建議
一是基于學(xué)術(shù)組織內(nèi)在發(fā)展需要，引導(dǎo)高校建立開(kāi)放科學(xué)激勵(lì)機(jī)制。開(kāi)放科學(xué)并非獨(dú)立發(fā)展的概念體系，而是與學(xué)術(shù)制度、學(xué)術(shù)文化建設(shè)緊密聯(lián)系?，F(xiàn)有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系缺乏對(duì)學(xué)術(shù)成果開(kāi)放獲取的有效激勵(lì)，這不僅不利于在學(xué)術(shù)組織內(nèi)部培育開(kāi)放科學(xué)文化，而且弱化了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度改革中的質(zhì)量和創(chuàng)新導(dǎo)向。我國(guó)在深化新時(shí)代科研評(píng)價(jià)制度“破五唯”改革中，可考慮在國(guó)家戰(zhàn)略性統(tǒng)籌推進(jìn)下，承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)開(kāi)放科學(xué)貢獻(xiàn)的必要性，將開(kāi)放科學(xué)元素（例如在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章）納入評(píng)價(jià)體系。這有助于合理評(píng)價(jià)科研成果的社會(huì)價(jià)值，構(gòu)建以開(kāi)放共享為核心的科學(xué)研究?jī)r(jià)值觀，扭轉(zhuǎn)過(guò)度追求論文數(shù)量、高影響因子、高被引論文的異化現(xiàn)象，從而讓科研工作回歸科學(xué)交流的本來(lái)面目。
二是推動(dòng)建立開(kāi)放包容的全球教育治理模式，確保國(guó)際組織開(kāi)放科學(xué)倡議的道德理性與良法特征。國(guó)際組織話語(yǔ)倡議的形成，明顯受到國(guó)際政治中的權(quán)力關(guān)系影響。我國(guó)開(kāi)放科學(xué)建設(shè)旨在克服傳統(tǒng)西方中心主義下軟法治理的局限性，并在全球教育治理機(jī)制中，以具有影響力的開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)為依托，通過(guò)共享經(jīng)驗(yàn)、發(fā)布倡議等柔性動(dòng)員機(jī)制，積極參與開(kāi)放科學(xué)概念體系的話語(yǔ)構(gòu)建。在此過(guò)程中，可以發(fā)揮高等教育在凝聚共識(shí)、搭建合作網(wǎng)絡(luò)等方面的重要作用，尤其是通過(guò)全球和區(qū)域性高等教育國(guó)際合作機(jī)制，共同發(fā)布開(kāi)放科學(xué)相關(guān)的宣言和倡議，制定可持續(xù)的高校開(kāi)放科學(xué)合作議程。
三是強(qiáng)化內(nèi)外動(dòng)力相結(jié)合的系統(tǒng)思維，推進(jìn)多主體關(guān)照的開(kāi)放科學(xué)共治機(jī)制。高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)的雙重動(dòng)力并非是割裂的。例如，在國(guó)際組織話語(yǔ)倡議形成的過(guò)程中，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)緊扣開(kāi)放科學(xué)的緊迫性、前瞻性問(wèn)題，開(kāi)展政策研究，提供了重要戰(zhàn)略構(gòu)想；與此同時(shí)，在國(guó)際組織話語(yǔ)倡議下形成的區(qū)域性資助協(xié)議，有效促進(jìn)了學(xué)術(shù)知識(shí)的傳播交流。由此，我國(guó)在開(kāi)放科學(xué)建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)兩種動(dòng)力之間的關(guān)系，推進(jìn)多主體關(guān)照的開(kāi)放科學(xué)共治機(jī)制。隨著開(kāi)放科學(xué)理念深入人心，更多國(guó)際組織、政府、高等院校、企業(yè)、社會(huì)大眾等群體也逐步參與到開(kāi)放科學(xué)事業(yè)當(dāng)中。從國(guó)際建設(shè)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，高校開(kāi)放科學(xué)建設(shè)應(yīng)始終以學(xué)術(shù)內(nèi)驅(qū)力為根本動(dòng)力，同時(shí)在國(guó)際組織話語(yǔ)倡議的引導(dǎo)下，發(fā)揮好這一外部動(dòng)力在凝聚共識(shí)、形成合力上的重要作用，才能在更大范圍內(nèi)建立開(kāi)放科學(xué)共同體，整體規(guī)范和推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)建設(shè)。
【本文系北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際教育學(xué)院副教授巫銳于10月13日在2024高等教育國(guó)際論壇年會(huì)—中外青年科技人員對(duì)話會(huì)上的專題報(bào)告】
